管理。 (5)其它有效降低信用风险之措施：例如担保品、保证、信用风险净额抵销协议及信用衍生性商品等。 2.为有效控管信用风险，证券商得采适当之量化风险 据以作为资本分配之依据。 3.为落实风险调整后绩效管理，以确保整体风险管理策略与经营活动间之一致性，宜于奖酬制度、投资机会评估、产品定价、利润分析、 ...
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第四章第四百零九条规则中载明的资产。 条款 即交易厅协会条款。 经纪人编号 即分配给每一位交易会员的特定的四位数字。 购入指令 即一份编入系统中的、购买 此规则下，所有由会员或合伙人付入信托帐户款项而发生的利息、应相反地按照协议属于会员或合伙人对其负责的人。 （5）每位会员或合伙人应保持以下项目的纪录 ...
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能够就该申请人在申请时的业务、资产、负债及财务状况，以及就该申请人的利润与损失和依附于该等证券的权利，作出有根据的评估。 第4条 豁免而 大会上批准的计划批予现有雇员作为其报酬一部分的认购权的行使而发行或分配的股份。 第5条 申请书副本须送交证监会存档 版本日期 01/04/2003 (1)申请人须在 ...
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