七条 前二条所称之利害关系人包括： 一、本人配偶及其未成年子女。 二、以他人名义开户，参与他人证券或衍生性金融商品投资而直接或间接受有利益者。 第八条 经手 终止后，泄露或利用公司或其客户任何机密、通讯往来、帐户、关系或交易，或任何其于受雇期间所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二十 ...
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之利害关系人包括： 一、本人配偶及其未成年子女。 二、本人、配偶及其未成年子女利用他人名义投资有价证券及其衍生性金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员 ，泄露或利用公司或其客户任何机密、通讯往来、账户、关系或交易，或任何其于受雇期间所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二十 ...
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称之利害关系人包括： 一、本人配偶及其未成年子女。 二、本人、配偶及其未成年子女利用他人名义投资有价证券及其衍生性金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得 ，泄露或利用公司或其客户任何机密、通讯往来、帐户、关系或交易，或任何其于受雇期间所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 ...
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公司管控之便利，亦方便经手人员申报，以个人帐户管理做为公司内部控管范围。惟经手人员未必以自己名义开立帐户，为使本守则发挥其功能，对该帐户直接 卖出。 4.经手人员不得以特定人身分取得初次上市(柜)股票，以避免其利用职务之便获取不当利益。 (四)违反个人交易规定之效果经手人员因故意或过失，违反本守则个人 ...
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、有价证券之居间情事。 七、保管或挪用客户之有价证券、款项、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析建议、发行之出版品或举办之讲习，谋求自己、其它客户或第三人利益之行为。 九、非依法令所为之查询、泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十 ...
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。 六、接受客户委托买卖有价证券时，同时以自己之计算为买入或卖出之相对行为。 七、利用客户名义或帐户，申购、买卖有价证券。 八、以他人或亲属名义供 行为之意图，仍接受委托买卖。 二一办理有价证券承销业务之人员与发行公司或其相关人员间有获取不当利益之约定。 二二招揽、媒介、促销未经核准之有价证券或其衍 ...
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具有投资关系，经主管机关核准者，得担任该等金融相关事业之董事长。 (三)依金融控股公司负责人资格条件及兼任子公司职务办法规定兼任者。 十四、有事实证明从事或涉及其它不 之短期票券、债券或款项。 四、意图获取利益，以职务上所知悉消息，从事短期票券或债券之买卖。 五、利用客户名义或帐户，为自己或第三人买卖 ...
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公约，新会员申请入会时，亦同。 第二条 本公会会员签订本公约应以会员公司之名义为之。 第三条 本公会会员应依会员自律基金设置办法规定，缴存自律基金。 破坏同业共同利益之情事。 五、不得以不公平、不正当之方法直接或间接阻碍其它会员参与合法公平之竞争。 六、不得以胁迫、利诱或其它不正当方法，获取其它会员之 ...
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公约，新会员申请入会时，亦同。 第二条 本公会会员签订本公约应以会员公司之名义为之。 第三条 本公会会员应依会员自律基金设置办法规定，缴存自律基金。 破坏同业共同利益之情事。 五、不得以不公平、不正当之方法直接或间接阻碍其它会员参与合法公平之竞争。 六、不得以胁迫、利诱或其它不正当方法，获取其它会员之 ...
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公约，新会员申请入会时，亦同。 第二条 本公会会员签订本公约应以会员公司之名义为之。 第三条 本公会会员应依会员自律基金设置办法规定，缴存自律基金。 破坏同业共同利益之情事。 五、不得以不公平、不正当之方法直接或间接阻碍其它会员参与合法公平之竞争。 六、不得以胁迫、利诱或其它不正当方法，获取其它会员之 ...
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