他人拒绝履行证券投资买卖之交割义务、为抗争或其它扰乱交易市场秩序之行为。 三、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 四、以非向本公会登记之名称为之 意见，或就个别有价证券之买卖进行推介。 十五、于公开场所或广播、电视以外之传播媒体，对不特定人未列合理研判分析依据对个别有价证券之买卖进行推介。 十 ...
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本法第一百条第一项第二款撤换职务处分，未满五年者。 七、经查明受他人利用充任期货顾问事业负责人或业务员者。 八、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当 以发行出版品、举办讲习等方式或透过电视、电话、电报、传真、网际网络、其它电传系统、传播媒体等媒介，对期货交易有关事项提供研究分析意见或建议。 二、以诈 ...
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及方法给予适当之限制，以保护投资人。 第3条 (定义)本办法所称广告，指利用下列之传播媒体，对证券业务及相关之事务向不特定多数人为宣传者： 一、报纸、 、跑马灯等。 五、信函及现场展示会等活动广告。 六、与公共领域相关之网际网络、电子看板等电子媒体广告。 七、与广告活动相关之新闻稿。 八、其它任何形式 ...
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