财融(四)字第0920044326号令订定发布全文23条；并自发布日施行 第1条 本办法依不动产证券化条例(以下简称本条例)第六条第一项及第二十九条第一项规定订 正者。 三、受益证券之募集未符合证券主管机关所订审查规范者。 四、中央目的事业主管机关出具之意见书，表示违反其主管法令或不具可行性者。 五、 ...
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三款之业务，应依证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法规定办理。 第3条 经营证券投资信托事业，应经证期会核准。 第 本及其平面图、照片。 一四、书面内部控制制度及会计师出具之无保留意见之审查意见书。 一五、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明 ...
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全权委托投资业务，应依证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法规定办理。 信托业依信托业法第八条第二项设立共同信托基金以投资证券交易法第 共同使用之声明书。 十五、书面内部控制制度及会计师出具之无保留意见之审查意见书。 十六、同业公会同意入会之证明文件。 十七、证券投资信托事业申请 ...
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或信用保险之保险商品，主管机关得基于财务安全或经营技术考量，改采核准方式审查。 六、采备查方式办理者： (一)送审条文系依据「伤害保险单示范条款」、 内容说明书暨声明书(详附表一)。 (二)保险商品自行审核表(详附表二)。 (三)外部专家意见书。但非为第五点第一项第三款之个人保险商品无须检附(详附表三 ...
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依该规定办理。工业银行国际金融业务分行投资外币有价证券，应依国际金融业务分行管理办法第九条规定办理，并计入前项投资有价证券之限额内。工业银行依照第八条规定 、证券交易法第三十条规定之公开说明书。 十、证券承销商就营业计划书所出具之评估意见书。 十一、承销契约草本。 十二、本申请书暨附件所载事项无虚伪、 ...
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三、结构式利率商品。 证券投资信托事业运用债券型基金不符合前项规定者，自本办法发布日起不得再行新增。 第28条 证券投资信托事业运用债券型基金投资于 、会计师出具合并基准日之消灭基金、存续基金及合并后之净资产价值计算无误之意见书。 三、合并基准日之资产负债表及库存资产明细表。 第88条 基金合并之相关 ...
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主办证券承销商评估、律师审核相关法律事项，并依规定分别提出评估报告及法律意见书： 一、股票已在证券交易所上市(以下简称上市)或上柜公司办理现金发行新股 以上之其它上市公司股票或依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所买卖之公开发行公司股票为限，且该 ...
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已在证券交易所上市或依财团法人“中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处”所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所买卖之公开发行公司 (以下简称上市公司或符合上 受托合约书副本。 七、本国律师出具该海外公司债发行办法与本会同意生效或核准内容无重大差异之意见书中文本。 八、其它本会规定事项。 第28 ...
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及依据。 (四)独立专家(如会计师、律师及证券承销商等)表示其股份交换比例合理性之意见书。 (五)受让股份未来移转之条件及限制。 (六)预计可能产生效益。 (七)受 画。 六、本次发行员工认股权凭证者，应揭露员工认股权凭证发行及认股办法。 七、说明本次计画之可行性、必要性及合理性，并应分析各种资金调度 ...
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等级。 二、一年内到期之债券，应揭露未来一年内到期之债券金额及其偿还办法。 第13条 公司债(含海外公司债)办理情形应记载下列事项： 一、凡 及依据。 (四)独立专家(如会计师、律师及证券承销商等)表示其股份交换比例合理性之意见书。 (五)受让股份未来移转之条件及限制。 (六)预计可能产生效益。 (七 ...
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