其总行经执业会计师签证之有关该行最近一期自有资本与风险性资产比率。 四、银行办理金融相关业务，须于开办后15日内，检附其营业计画书、法规 评估分析。 (二)业务说明。 (三)对客户权益保障事项及相关行销行为之规范。 (四)办理部门及内部组织分工。 (五)作业要点、流程、风险控管及额度之规范。 (六) ...
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分析。 (二)业务说明。 (三)对客户权益保障事项及相关行销行为之规范。 (四)办理部门及内部组织分工。 (五)作业要点、流程、风险控管及额度之规范。 (六 订定契约之重要事项。 (八)内部控制及稽核制度。 七、国际金融业务分行办理总行(或外国银行申请认许时所设分行)业经主管机关备查之金融相关外汇业务 ...
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相关从业经验或专业训练之证明文件。(五)营业计画书： 1.产品介绍。 2.办理部门及内部组织分工。 3.风险管理措施。 4.会计处理及报表揭露方式。 5 风险管理之优先级、成本、适用性及工具之选择等进行定期评估。 九、银行办理第二点所称之以商品(commodity)及其它利益为基础之衍生性商品交易，除 ...
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其它有关法令之规定。 第3条 本办法所称代客操作业务，系指经许可办理代客操作业务之指定银行(以下简称指定机构)，接受顾客(以下简称委任人)之委任，基于 并依第五条规定申请许可： 一、经本行许可办理外币保证金交易业务。 二、应于其自有资金管理部门及信托业务专责部门之外，另设代客操作专责单位(以下简称专责 ...
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共同行销保险业务者，不得从事本项业务。银行办理本项业务，应先经董(理)事会通过，并设立或指定相关部门负责督导本项业务之规划与执行及招揽 应包括行员违反相关法令或银行作业准则之惩处规定)。 (二)银行及招揽保险业务行员办理本项业务之作业准则。 (三)保户申诉之处理程序。 (四)其它重要事项 前项保户申诉 ...
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投资经验、投资需求及投资法令限制等，向委托人说明信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之相关事项，并交付信托管理说明书 (参考模板如附件三)，据以 或关系企业为银行、保险公司、信托投资公司或其他金融机构者，其投资部门参与有价证券投资决策之人员及其决策资讯，应与全权决定运用信托财产为有价证券投资 ...
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人员资格、作业流程、内部控制制度与风险管理制度及内部稽核制度 五、银行办理本项业务应设立专责部门，负责业务之规划与执行，及理财业务人员之管理。 办理本 所称定期及不定期报告之相关报表，不得由理财业务人员制作或提供。 (七)银行办理本项业务应定期评估客户净值管理效益，并采取必要措施。 前项第二款商品适合 ...
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款所称定期及不定期报告之相关报表，不得由理财业务人员制作或提供。 (十)银行办理本项业务应定期评估客户净值管理效益，并采取必要措施。 前项第(二)款商品适合 内容至少应包括下列事项： (一)为防止信息不当流用，银行办理本项业务之部门或人员，需与其他部门或人员有适当之信息隔离政策，避免信息不当流用予未经 ...
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政策与作业程序，并报经董事会(外国证券商在台分支机构可由总公司授权人员)核可后办理。 (一)经营政策：其内容至少应包括本项业务之目标与策略、市场定位与客户 定防范内线交易及利益冲突之机制，其内容至少应包括下列事项： (一)办理本项业务属其它部门之信息亦应建立隔离之机制，以避免不当流用。 (二)证券商应 ...
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核定发布全文7条 第1条 中华民国银行商业同业公会全国联合会(以下简称银行同业公会)为提升银行办理财富管理业务之服务品质、确保客户之权益、并落实风险之控管，依行政院 如涉及兼营其它金融特许事业，人员之训练除应依各业之规定办理外，应规划财富管理业务专责部门人员之教育训练方案，俾提升其专业能力。该教育训练 ...
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