风险管理制度之研拟、规划事项。 (十一)证券商经营衍生性金融商品交易业务规划与其管理事项。 (十二)证券商发行认购(售)权证业务规划事项。 (十三)其它上级交办 上级交办事项。 第8条 第五组掌理证券暨期货管理制度之企划、研究、发展与资料搜集暨证券投资人、期货交易人保护政策、法规制(订)定及修正等事项 ...
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条 中华民国九十二年十二月三十一日财政部台财融字第0921001064号函准予备查 第1条 为落实金融控股公司建立良好之公司治理制度，并促使金融市场健全发展，特制定本 该子公司专业之董事。 第18条 金融控股公司应规划符合证券交易所或柜台买卖中心规定之独立董事席次与比例，经依第十五条第三项规定办理后， ...
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法令之遵循，应建立遵守法令主管制度，指定一隶属于董事会或总经理之单位，负责制度之规划、管理及执行，并指派高阶主管一人担任遵守法令主管，综理法令遵循事务，至少 之规定，如有违反规定者，应于发现之日起一个月内调整其职务。金融控股公司依第三十二条规定申报内部稽核人员之基本资料时，应检查内部稽核人员是否符合第 ...
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其规模、业务性质及组织特性，指定一隶属于董事会或总经理之单位，负责该制度之规划、管理及执行，建立清楚适当之咨询、协调、沟通系统，对各单位施以适当合宜 子公司对同一人或同一关系人或同一关系企业授信、背书或其它交易风险之控管、共同行销与客户资料保密管理、信息管理等。 二、金融检查机关及内部稽核单位所提列之 ...
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公司所面临之风险。 七、确保公司遵循相关法规。 八、规划公司未来发展方向。 九、建立与维持公司形象及善尽社会责任。 十、选任会计师或律师等专家。 十一、 并不得有下列各款规定情事之一： 一、证券商之受雇人或其关系企业之董事、监察人或受雇人。但金融控股公司及其证券子公司具财务会计准则公报所称母子关系，该 ...
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，扩大就业以促进经济发展，特选拔表扬申贷微型企业创业贷款之创业楷模与金融机构，订定本要点。 二、依据： 依行政院九十一年十二月二十三日院 ： (一)创业及经营理念、与创业策略规划。 (二)员工人数及成长幅度。 (三)营业额成长幅度及获利能力。 (四)企业未来发展性。 (五)社会贡献或其它绩效。 七、于 ...
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已发行股份总数百分之五以上之股东，最近一年无大量股权移转情事。 证券投资信托事业申请合并，如有不符前项规定者，本会得综合考量证券市场健全发展及证券投资信托事业 事业之董事会、股东会讨论并决议通过之议事录。 二、依公司法第三百十七条之一、企业并购法第二十二条及金融机构合并法第八条之规定制作之合并契约。 ...
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四、载明设立分支机构决议之董事会议事录。 五、分支机构内部控制制度。 六、分支机构经理人符合第十七条及第三十二条规定之声明书。 七、其它经证期 职等以上或同等职务，成绩优良者。 四、有其它学经历足资证明其具备证券金融专业知识、经营经验及领导能力，可健全有效经营证券投资信托业务者。 证券投资信托事业之 ...
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： (一)本次依法律规定进行收购或分割发行新股是否符合企业并购法第八条、第二十八条、第二十九条或第三十二条、第三十条或第三十三条及公司法第二百 影响本次募集与发行案件之因素。 四、就发行人所属行业现况及发展趋势搜集数据，说明其查核程序及所获致结论。 五、就发行人之营业计划书搜集数据，说明其查核程序及所 ...
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