基金出借所持有之有价证券，应于内部控制制度中订定基金出借有价证券之风险监控管理措施，提经董事会通过。 第15条 证券投资信托事业募集基金投资于依金融 意见书。 三、合并基准日之资产负债表及库存资产明细表。 第88条 基金合并之相关费用，证券投资信托事业应自行负担。 第89条 基金因合并致存续基金持有之 ...
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管理之成功有赖全公司上下之共同推动执行，因此董事会与风险管理执行单位以及相关单位间之沟通、协调与联系便极为重要。除此之外，公司的营运亦攸关各种内、外部 事情是否属实，而可能导致证券商的客户基础缩小、收益减少、致须承担庞大的诉讼费用，或其它可能损失的风险。 4.证券商经营除市场、信用、作业与流动性风险外 ...
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事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析作业、决策程序及执行结果 或命令前，得由同业公会依本法第八十八条第一项第五款之规定协调其它证券投资信托事业承受。 第25条 证券投资信托事业申请投资外国证券事业，除 ...
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新台币三万元之违约金，或报请主管机关核准予以停止其买卖： 一、违反本管理规则规定者。 二、任意发布尚未确定之消息或公开资料与事实不符者。 国际 国际债券交易系统买卖契约」之规定指定证券商协助处理给付结算作业。违约证券商对本中心协调处理相关款项、债券之价格及方式不得拒绝或提出异议。 第45条 证券商依 ...
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．依照《证券法》、《证券及期货交易法》以及《股票交易协调法令和条款》，理事会对交易所具有监督、管理和指导的权力，并可增加、更改、撤消或放弃其中 要求开始的十日内将副本送交申请人。 37．经由理事会同意并交付理事会不同时期的规定费用后，会员或其他人员可要求得到授权官员、销售代表、交易主任、交易合伙企业 ...
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台北市期货商业同业公会「期货交易纠纷调处作业细则」) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930130622号函准予备查 第1条 (依据)本作业细则依本 人员经协调后定之。 调处次数以一次为原则，必要时，由个案调处小组主席决定加开调处会议但以一次为限。 第4条 (调处费用之 ...
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内容：训练主题包含老人保护相关议题、照顾议题、财产信托、相关法令研讨、个案管理等；实施方式：团体授课、个案研讨、团体督导等。 (2)补助项目基准： 人员一名。 (2)补助项目基准： 项目人事费用：专职人力一名协助规划执行社会服务方案、整合相关资源及一般行政业务协调工作。 补助标准： A第一年：符合上 ...
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为「中华民国证券商业同业公会」。 第3条 本会以保障投资大众，发展国民经济，协调同业关系，增进共同利益为宗旨。 第4条 本会以中华民国行政区域为组织区域， 投资人事项。 二十、关于防止有价证券买卖诈欺、操纵市场、收取不当手续费、费用及其它不当得利等行为事项。 二一、关于办理证券商业务人员资格测验及登记 ...
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等各种标准 (2)设计个案管理及转介单 (3)订定周产期孕产妇医疗健康手册 (4)计划执行监督、考核、订定品质监控指针 (5)计划推动之协调和建议七、评 评估实施成效 (三)中央健康保险局 1、试办计划陈报行政院卫生署 2、各阶段支付费用之试算及订定 3、受理参与试办计划医疗机构申请加入作业 4、整合 ...
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监事第一次联席会追认通过订定发布全文69条 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930130622号函准予备查 第1条 为提高本会会务工作 。 第21条 会务人员应集体参加劳工保险、健康保险，本会依照规定补助其费用。另依第十九条规定办理团体保险，惟保险费，仅限于会务人员本身 ...
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