、境外基金：指经金管会核准证券投资顾问事业提供投资推介顾问服务之外国基金管理机构所发行或经理之受益凭证、基金股份或投资单位。 第二条 本基金名称及存续期间 一、 之日起生效。 二、本契约之修正事项，除法律或金管会之命令另有规定或受益人大会另有决议外，自公告日之翌日起生效。 经理公司： 负责人： 地址： ...
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。 二、契约当事人之权利、义务及法律责任。 三、证券投资顾问事业提供证券投资研究分析意见或建议之范围。 四、证券投资顾问事业提供服务之方式。 五、客户应给付报酬 以董事会决议日、签约日或其它足资确定合并意向之日孰前者为准。 第一项应公告并申报之事项如下： 一、合并之公司名称、合并后存续公司之名称或新设 ...
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诈术或其它不正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动。 三、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何证据时，于广告中表示较其它业者为优。 四 公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会订 ...
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应于内部控制制度中订定从事上开委托交易之风险监控管理措施，及提供国外投资顾问服务之公司之选任标准，提经董事会通过。 前项所称集团企业系指证券投资信托 方法、证券投资信托事业给付买回价金之时间、方式。 八、受益权单位净资产价值之计算及公告方法。 九、受益凭证转让对象设有限制者，其限制内容及其效力。 十、 ...
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、前项第二款、第三款所定专业投资机构之范围及其工作项目，由本会公告。 证券投资顾问事业于各种传播媒体从事证券投资分析之人员，应具备前条第一项各款资格条件 以诈术或其它不正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动。 三、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何证据时，于广告中表示较其它业者为优。 四、 ...
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三 担任公司重整监督人。 一四 提供证券发行、募集之顾问服务，及办理与前列各款业务有关之代理服务事项。 一五 经”中央主管机关”洽商中央银行后核准 。 第七章 外国银行 第116条 （定义） 本法称外国银行，谓依照外国法律组织登记之银行，经“中华民国”政府认许，在“中华民国”境内依公司法及本法登记营业 ...
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供给及交换事项。 一○、关于本行图书资料与研究业务相关各类经济金融资料之管理及服务事项。 一一、其它有关经济研究事项。 第11条 秘书处之职掌如左： 一、关于 办事项。 一○、其它有关岁计、会计、统计及稽核事项。 第13条 法律顾问室掌理关于法律事务之研议事项。 第14条 人事室之职掌如左： 一、关于 ...
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依本会规定格式将上一年度内部控制制度之检讨修正情形向中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)申报。 前项所称子公司，应依财团法人中华民国会计研究发展 、计算机稽核及法律常识等。 第一项进修时数之规定，由本会公告之。 第18条 事业应将内部稽核人员之姓名、年龄、学历、经历、服务年资及所 ...
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之裁判或其他法律之规定，不得接受第三人有关停止给付存款或汇款、扣留担保物或保管物或其他类似之请求。 第四十九条 （表册之呈报、公告义务） 银行 遗产。 十三 担任公司重整监督人。 十四 提供证券发行、募集之顾问服务，及办理与前列各款业务有关之代理服务事项。 经中央主管机关核准，得以非信托资金办理对生产 ...
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○ 与信托业务有关不动产买卖及租赁之居间。 一一 提供投资、财务管理及不动产开发顾问服务。 一二 经主管机关核准办理之其它有关业务。 第18条 信托业得经营之 银行法第四十五条规定。 信托业应建立内部控制及稽核制度，并设置稽核单位。 信托业内部控制及稽核制度实施办法，由主管机关定之。 第43条 信托业 ...
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