之在职教育训练证明。 三、缴存保证金之证明或投保专业责任保险之保险单。 四、最近三年代理人列有所得来源之综合所得税结算申报书或有执业实绩证明。 第19条 有下列情事 款至第三款之文件，须经中华民国驻外单位之签证。但该国未有中华民国驻外单位者，得由邻近国家之驻外单位为之。 第一项申请文件，其属外文者， ...
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认可之在职教育训练证明。 三、缴存保证金之证明或投保专业责任保险之保险单。 四、最近三年经纪人列有所得来源之综合所得税结算申报书或有执业实绩证明。 五、依第三十三 第一款至第三款之文件，须经中华民国驻外单位之签证。但该国未有中华民国驻外单位者，得由邻近国家之驻外单位为之。 第一项申请文件，其属外文者， ...
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之在职教育训练证明。 三、缴存保证金之证明或投保专业责任保险之保险单。 四、最近三年公证人列有所得来源之综合所得税结算申报书或有执业实绩证明。 第19条 有下列情事 款至第三款之文件，须经中华民国驻外单位之签证。但该国未有中华民国驻外单位者，得由邻近国家之驻外单位为之。 第一项申请文件，其属外文者， ...
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制度之自行检查作业外，董事会及管理阶层应至少每年检讨各部门自行检查结果及稽核单位之稽核报告，监察人并应关注及监督之。 证券商管理阶层应重视内部稽核单位 业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥适办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以降低信用风险。 第17条 证券商与其关系 ...
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商品交易业务者，应具备下列条件： 一、须为同时经营证券经纪、承销及自营业务之综合证券商，并取得柜台买卖债券自营商证照。 二、长期信用评等应达下列标准之一 部位最近六个营业日内有三个营业日差异逾正负百分之二十时，除差异数不足一成交单位或本中心另有规定者外，本中心得要求证券商说明原因并进行实地了解，如发现 ...
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