包括—— （ａ）在上述任何证券内的或与它们有关的权利、认购权或权益（不论是否分为单位的）； （ｂ）上述任何证券的权益证明书、参与证明书、临时或中期证明书，上述任何证券的 或检控他作出第二十条或《刑事罪行条例》（第二百章）第三十六条所指犯罪的案件则不在此限，而为本条例所有目的，该问题和该答案均可被接受为 ...
//www.110.com/fagui/law_16459.html-了解详情
录。 四、分支机构内部控制制度。 五、最近年度经会计师查核签证之财务报告。 前项申请案件之书件记载事项不完备，其情形可以补正者，本会得通知限期补正； 未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反 ...
//www.110.com/fagui/law_17308.html-了解详情
)保险申诉案件之处理。 (三)配合办理行政院消费者保护委员会之各项消费者保护业务。 (四)保险教育及宣导。 (五)未经本会核准销售保单之处理。 (六)财团法人保险犯罪防 不出席时之主持。 六、各种会议之参加或代表局长出席。 七、各单位职掌分配调整之建议。 八、随时提请局长注意之重要事项。 九、局长交待 ...
//www.110.com/fagui/law_8504.html-了解详情
事项： 一、公司尚未届期之员工认股权凭证主管机关核准日期、发行日期、发行单位数、发行得认购股数占已发行股份总数比率、认股存续期间、履约方式、 因业务上犯罪经检察官起诉者。 (二)最近两年度违反银行法经处以罚锾者。 (三)最近两年度缺失经财政部严予纠正者。 (四)最近两年度因人员舞弊、重大偶发案件(抢夺 ...
//www.110.com/fagui/law_18192.html-了解详情
训练之参考。 (三)稽核人员查获重大违规事项，故意隐匿不予揭露者，应由总机构权责单位予以适当处理。 七、证券投资信托事业或证券投资顾问事业兼营其它行业业务时，亦 有功之具体事迹者，应给予适当奖励： 一、因申报疑似洗钱案件，对检调单位防范或侦破犯罪有贡献者。 二、参加国内、外防制洗钱相关业务讲习成绩优良 ...
//www.110.com/fagui/law_16284.html-了解详情
十以上控股之附属机构所管理之资产中，以公开募集方式集资投资于证券之共同基金、单位信托或投资信托之基金资产总值不得少于新台币六百五十亿元。 二、银行： (一 有关规定处罚外，证期会并得于二年内停止受理其募集证券投资信托基金之申请案件。 第55条 本规则九十年十月十七日修正施行前，已担任证券投资信托事业之 ...
//www.110.com/fagui/law_18424.html-了解详情
金额总计达新台币一百万元以上者。 8.电视、报章杂志或网际网络等媒体报导之特殊重大案件，若该涉案人在期货商从事交易者。 9.如交易人要求开立出金时之银行帐户 以协调监督防制洗钱注意事项之执行。 第6条 期货商申报疑似洗钱案件，对检调单位侦破犯罪有贡献者，由期货商对相关人员予以奖励；或期货商从业人员参加 ...
//www.110.com/fagui/law_18227.html-了解详情
净金额总计达新台币一百万元以上者。 8.电视、报章杂志或因特网等媒体报导之特殊重大案件，若该涉案人在期货商从事交易者。 9.如交易人要求开立出金时之银行账户， 协调监督防制洗钱注意事项之执行。 第6条 期货商申报疑似洗钱案件，对检调单位侦破犯罪有贡献者，由期货商对相关人员予以奖励；或期货商从业人员参加 ...
//www.110.com/fagui/law_16707.html-了解详情
表等文件之印制。 六、教育训练。 七、检送财政部所要求之资料至指定单位或保险商品数据库。 前项会议之内容与查核结果，中华邮政公司应作成会议纪录，以 本办法施行前已取得保险业之理赔人员资格证书者。 第34条 最近五年内曾因故意犯罪，经宣告有期徒刑以上之刑确定者，不得担任邮政简易人寿保险核保、理赔人员；已 ...
//www.110.com/fagui/law_14820.html-了解详情
载明兼营证券投资信托业务决议之董事会议事录。信托业为外国银行者，得以总行授权单位或人员签署之文件替代之。 三、董事及监察人名册。 四、同业公会出具之 业务，非加入同业公会不得开办该项业务。 第23条 信托业兼营证券投资信托业务之申请案件有下列情形之一者，本会得不予许可： 一、负责人及部门主管违反本法第 ...
//www.110.com/fagui/law_10552.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务