。 四、分支机构内部控制制度。 五、最近年度经会计师查核签证之财务报告。 前项申请案件之书件记载事项不完备，其情形可以补正者，本会得通知限期补正 、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会订定广告及促销 ...
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被分割公司资本减少时，其资本减少有关事项、预计分割效益。 (二)执行情形：分析截至公开说明书刊印日之前一季止之执行情形，如执行进度落后者，应具体 业务上犯罪经检察官起诉者。 (二)最近两年度违反银行法经处以罚锾者。 (三)最近两年度缺失经财政部严予纠正者。 (四)最近两年度因人员舞弊、重大偶发案件( ...
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控股之附属机构所管理之资产中，以公开募集方式集资投资于证券之共同基金、单位信托或投资信托之基金资产总值不得少于新台币六百五十亿元。 二、银行： 之一之基金经理人专人负责： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已 ...
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表等文件之印制。 六、教育训练。 七、检送财政部所要求之资料至指定单位或保险商品数据库。 前项会议之内容与查核结果，中华邮政公司应作成会议纪录，以 本办法施行前已取得保险业之理赔人员资格证书者。 第34条 最近五年内曾因故意犯罪，经宣告有期徒刑以上之刑确定者，不得担任邮政简易人寿保险核保、理赔人员；已 ...
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。 证券投资顾问事业非加入同业公会，不得开业。 第9条 经营证券投资顾问事业之申请案件有下列情形之一者，本会得不予许可： 一、发起人有本法第六十八 二、载明兼营全权委托投资业务之董事会议事录。信托业为外国银行者，得以总行授权单位或人员签署之文件替代之。 三、董事及监察人名册。 四、同业公会出具审查全权 ...
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)保险申诉案件之处理。 (三)配合办理行政院消费者保护委员会之各项消费者保护业务。 (四)保险教育及宣导。 (五)未经本会核准销售保单之处理。 (六)财团法人保险犯罪防 不出席时之主持。 六、各种会议之参加或代表局长出席。 七、各单位职掌分配调整之建议。 八、随时提请局长注意之重要事项。 九、局长交待 ...
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载明兼营证券投资信托业务决议之董事会议事录。信托业为外国银行者，得以总行授权单位或人员签署之文件替代之。 三、董事及监察人名册。 四、同业公会出具之 业务，非加入同业公会不得开办该项业务。 第23条 信托业兼营证券投资信托业务之申请案件有下列情形之一者，本会得不予许可： 一、负责人及部门主管违反本法第 ...
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