： (一)筹备会员大会、理监事会及委员会开会事宜。 (二)处理与主管机关、周边单位及会员公司之联系事宜。 (三)进行刊物之编辑与发行事宜。 (四)搜集业界资料 。 (五)配合时事，研拟项目性之文宣活动。 (六)搜集及分析国际期货之相关信息。 (七)办理国际期货组织之联系及交流事宜。 四、稽查辅导组： ...
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、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会订定广告及促销 前条第一项第七款合并营业计画书，应包括下列事项： 一、合并后组织结构暨营业处所之调整(包括总公司、分公司、子公司、海外办事处)。 二、合并后对 ...
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证券投资顾问事业或类似事业之名称。 第4条 经营证券投资顾问事业，以股份有限公司组织为限，其实收资本额不得少于新台币一千万元。 第5条 证券投资顾问事业得 、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会订定广告及 ...
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及纪录之保存 1.应依经营之业务建立会计制度，其内容包括：总说明、簿记组织系统图、会计科目、会计凭证、会计簿籍及会计报表。前项之会计簿籍，应包括 说明会及其它营业促销活动之资料，向公会申报。 十四、督察制度之建立 (一)架构公司内部应建立一直接对公司总经理以上阶层负责之中立监督单位并应建立内部督察程序 ...
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表等文件之印制。 六、教育训练。 七、检送财政部所要求之资料至指定单位或保险商品数据库。 前项会议之内容与查核结果，中华邮政公司应作成会议纪录，以 )或银行以外其它机构之负责人。 一四有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动，显示其不适合担任者。 第17条 中华邮政公司办理简易寿险、财务业务之副总 ...
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之。 第6条 证券投资信托暨顾问商业同业公会对会员从事广告、公开说明会及其它营业活动，应拟订行为规范申报本会核定，并确实执行之。 第7条 证券投资信托暨 并确实执行之。 第14条 证券投资信托暨顾问商业同业公会内部单位之组织、员额编制及职称，应订定组织简则申报本会备查；修正时亦同。 第15条 证券投资 ...
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，指流动资产加计当日申购受益凭证发行价额扣除应保持之最低流动准备金及当日受益权单位买回价金总额后之余额。 证券投资信托事业办理第一项之借款期间，受益人 事业经营或受益人权益之事项。 证券投资信托事业委任之基金销售机构从事基金之促销活动违反前项规定时，证券投资信托事业不能免责。 证券投资信托事业为广告、 ...
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会申请核准： 一、公司章程。 二、营业计画书：载明业务经营原则、内部组织分工、未来三年内证券投资信托基金募集发行及业务发展计画、人员招募与训练、 ： 一、以职务上所知悉之消息泄漏予他人或从事有价证券及其相关商品买卖之交易活动。 二、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，为自己或他人之利益买入 ...
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子公司职务办法规定兼任者。 十四、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动，显示其不适合担任票券金融公司负责人者。 政府或法人为股东时，其代表人或 或交易之纪录资料或讯息，未保持合理之正确性及完整性，或对主管机关、内部稽核单位及其它相关人员提供不完整、错误或引人误解之资料和报告。 九、对客户委托 ...
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与目标、其它有关客户信誉之资料、从事行业与资产来源(详述产生该财富之经济活动)及客户提供数据之确认。 3.客户授权另一人代表签名开户，须另对受托 之建立。 (二)对高风险客户往来交易例外管理机制之建立，并根据以往交易或有关单位之案例通报，对于不寻常或可疑交易之模式应配合业务发展复杂程度建立数据库(档案 ...
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