关系，经主管机关核准者，得担任该等金融相关事业之董事长。 (三)依金融控股公司负责人资格条件及兼任子公司职务办法规定兼任者。 十四、有事实证明从事或涉及其它不 交易之纪录资料或讯息，未保持合理之正确性及完整性，或对主管机关、内部稽核单位及其它相关人员提供不完整、错误或引人误解之资料和报告。 九、对客户 ...
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不得充任业务人员，并由同业公会撤销其业务人员登录。 第15条 证券投资顾问事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人应以善良管理人之注意 列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、 ...
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期限，命其办理增资；逾期未完成增资者，应撤销其许可。 第24条 （货币单位） 银行资本应以国币计算。 第25条 银行股票应为记名式。 同一人或同一 主管机关或目的事业主管机关会同司法警察机关取缔，并移送法办；如属法人组织，其负责人对有关债务，应负连带清偿责任。 执行前项任务时，得依法搜索扣押被取缔者之 ...
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者，应撤销其许可。 ＊（中央主管机关）银行一九。 第二十四条 （货币单位） 银行资本应以国币计算。 第二十五条 （股票应记名） 银行股票应为记名式 Ｏ；（罚则）银行一三一①。 第三十五条 （行员收受不当利益之禁止） 银行负责人及职员不得以任何名义，向存户、借款人或其他顾客收受佣金、酬金或其他不当利益。 ...
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准用银行法第四十五条规定。 信托业应建立内部控制及稽核制度，并设置稽核单位。 信托业内部控制及稽核制度实施办法，由主管机关定之。 第43条 信托业因业务 机关得依其情节为下列之处分： 一 纠正并限期改善。 二 命令信托业解除或停止负责人之职务。 信托业不遵行前项处分，主管机关得对同一事实或行为再予加一 ...
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，准用银行法第四十五条规定。 信托业应建立内部控制及稽核制度，并设置稽核单位。 信托业内部控制及稽核制度实施办法，由主管机关定之。 第43条 信托业因业务 得依其情节为下列之处分： 一、纠正并限期改善。 二、命令信托业解除或停止负责人之职务。 信托业不遵行前项处分，主管机关得对同一事实或行为再予加一倍 ...
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及顾问法、证券投资顾问事业设置标准、证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法等 情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。违反本行为准则第十一条个人交易限制之规定者，除前项处分外，公司并 ...
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及顾问法、证券投资顾问事业设置标准、证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法等 情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。违反本行为准则第十一条个人交易限制之规定者，除前项处分外，公司并 ...
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款放款，每一单位放款金额不得超过资金理分之五；其放款总额，不得超过资金百分之三十五。 保险业依第一项第一款、第二款及第三款对其负责人或职员，或 （股票不得为无记名式） 保险公司之股票，不得为无记名式。 第一百五十三条 （负责人之责任） 保险公司违反保险法令经营业务，致资产不足清偿债务时，其董事长、董事 ...
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产品已下单或将要下单买卖之信息。 第三章 收受馈赠或款待之规范 第十四条 负责人、业务人员及所有受雇人员不得接受客户、有价证券发行公司、证券商、其它交易对象或 处理情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。 违反本行为准则第十一条个人交易限制之规定者，除前项处分外，公司并得 ...
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