，应采两期对照方式编制，并由发行人之负责人、经理人及主办会计人员就主要报表逐页签名或盖章。 第8条 财务报告编制之内容，应能允当表达证券商之财务 商品亦不得重分类为该类金融资产。 (三)备供出售金融资产–流动：系指符合下列条件之一金融资产属流动部分： 1.被指定为备供出售者。 2.非属公平价值变动列入 ...
//www.110.com/fagui/law_17158.html-了解详情
会计制度合理运作者。 七、公司或申请时之董事、监察人、总经理或实质负责人于最近三年内，有违反诚信原则之行为者。审查认定标准： (一) 所谓「最近 亲等以内之旁系亲属。 4.同一法人之代表人。 5.关系人。 (四) 独立董事或监察人之任职条件： 1.非为公司法第二十七条所定之法人或其代表人。 2.最近一 ...
//www.110.com/fagui/law_18230.html-了解详情
书面会计制度合理运作者。 七、公司或申请时之董事、监察人、总经理或实质负责人于最近三年内，有违反诚信原则之行为者。审查认定标准： (一)所谓「最近 亲等以内之旁系亲属。 4.同一法人之代表人。 5.关系人。 (四)独立董事或监察人之任职条件： 1.非为公司法第二十七条所定之法人或其代表人。 2.最近一 ...
//www.110.com/fagui/law_17003.html-了解详情
不得充任业务人员，并由同业公会撤销其业务人员登录。 第15条 证券投资顾问事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人应以善良管理人之注意 列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、 ...
//www.110.com/fagui/law_10728.html-了解详情
，包括其配偶、未成年子女及利用他人名义持有者。 第31条 证券投资信托事业及其负责人、部门主管、分支机构经理人或证券投资信托事业于其购入股票发行公司之股东 一、最近期经会计师查核签证之财务报告，每股净值不低于面额。 二、所经理之证券投资信托基金，每单位净资产价值低于单位面额之基金数目不得超过其所经理 ...
//www.110.com/fagui/law_18424.html-了解详情
载明分支机构业务经营之原则、内部组织分工、人员招募、场地设备概况及未来一年财务预测。 三、载明设立分支机构决议之董事会议事录。 四、分支机构内部控制制度 投资顾问事业不得为票据之背书或其它保证行为。 第36条 证券投资顾问事业及其负责人、部门主管、分支机构经理人或其它业务人员，应本诚实及信用原则，忠实 ...
//www.110.com/fagui/law_17308.html-了解详情
外文作成者，除年报、财务报告及公开说明书外，应附具中文译本。 外国人提供之文件除声明书及护照影本外，均需经当地国我驻外单位验证、或由当地法院或 、经理人及业务人员，并应符合证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则所定之资格条件。 前项从事证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第二条第二项第一款至第六 ...
//www.110.com/fagui/law_10552.html-了解详情
投资研究、财务会计等部门，配置适足、适任之部门主管、经理人及业务人员，并应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定之资格条件。 前项从事 四、载明兼营证券投资顾问业务之董事会议事录。信托业为外国银行者，得以总行授权单位或人员签署之文件替代之。 五、同业公会出具之人员资格审查合格之名册及其资格 ...
//www.110.com/fagui/law_10533.html-了解详情
子公司职务，依金融控股公司负责人兼任子公司职务办法及相关法令之规定办理。 第53条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理 ，金融控股公司并应赋予总稽核对稽核单位之人事自主权。 金融控股公司内部稽核人员应具备符合法令规定之资格条件，并应参加业务专业训练，以提升稽核 ...
//www.110.com/fagui/law_14592.html-了解详情
应专设帐簿，记载业务收支，并于主管机关规定之期限内，将各类业务及财务报表，汇报主管机关或其指定之机构；其报表格式由主管机关另定之。 主管机关 及所在地。 二、董事会决议增设分公司之会议纪录。 三、分公司负责人与所增聘代理人之身分证明及符合本规则所定资格条件之证明。 四、最近二年内取得主管机关认可之职前 ...
//www.110.com/fagui/law_17828.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·单位财务负责人任职条件
- ·安全生产违法行为构成
- ·二审发回重审
- ·法规和国家规定的劳动者福...
- ·实习生可以签合同
- ·使用权房屋的问题
- ·国有建设用地使用权出让合...
- ·依法申请行政复议
- ·建设工程施工合同纠纷起诉...
- ·商品房预售合同备案日期
相关搜索