规定期限完成合格自有资本之计算，并保留相关计算之记录。 2.风险管理执行单位应了解证券商之交易策略及其对资本适足率之影响。 3.证券商应配合主管 3.证券商若采用分布式的风险管理信息系统架构，必须注意不同单位间所使用之分析方法与市场资料是否具有一致性。 4.选择集中式或分布式风险管理信息系统，取决于 ...
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及监察人(监事)报告。 银行应建立总稽核制，综理稽核业务。总稽核应具备领导及有效督导稽核工作之能力，其资格应符合银行负责人应具备资格条件准则规定， 包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以判断现行规定、程序是否已具有适当之内部控制，管理单位与营业单位是否切实执行内部控制及执行内部控制之效益是否 ...
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内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以判断现行规定、程序是否已具有适当之内部控制，各单位是否切实执行内部控制及执行内部控制之效益是否合理 整体内部控制制度有效性及出具内部控制制度声明书之依据。 第17条 总稽核应具备领导及有效督导内部稽核工作之能力，其资格应符合本法第十七条第一项所 ...
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之经营管理)。 四、危机处理能力。 五、产业知识。 六、国际市场观。 七、领导能力。 八、决策能力。 第15条 金融控股公司应依公司法规定制定公平、公开、 及作业流程等之变更定期检讨修订，并有稽核单位之参与。 金融控股公司之内部稽核制度应评估内部控制制度是否有效运作及衡量营运效率，适时提供改进意见，以 ...
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之自行检查作业外，董事会及管理阶层应至少每年检讨各部门自行检查结果及稽核单位之稽核报告，监察人并应关注及监督之。 证券商管理阶层应重视内部稽核单位 地位、委员之资格条件、行使职权资源、行使职权流程等)，及每年复核与评估是否更新行使职权规章之政策。 28条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 ...
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者，准用前项规定 第5条 票券金融公司总经理或与其职责相当者应具备良好品德、领导及有效经营票券金融公司之能力，并具备下列资格之一： 一、票券金融公司或 款情事之一而被撤销者，为撤销登记。 第16条 主管机关对票券商负责人或业务人员是否具备本规则所定资格条件，得命票券商于一定期限内提出必要之文件、资料或 ...
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