第1条 (依据)本办法依证券商管理规则第五条及证券商同业公会业务管理规则第五条之规定订定之。 第2条 (目的)订定本办法之目的，在于规范公会会员遵守诚实 宣传者： 一、报纸、杂志等出版物。 二、传单、贴纸、日(月)历、电话簿等印刷物。 三、海报、看板、布条、公车车厢或其它交通工具等大型广告。 四、电视 ...
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一、不得藉财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称本中心)同意证券商从事衍生性金融商品业务，作为保证衍生性金融商品价值之宣传。 二、不得使人误信能保证本金 内部控管) 证券商为从事广告及营业促销活动而制作之有关资料，应列入公司内部控制制度管理，并于对外使用前，应先经内部适当审核并填制自我检查表(格式 ...
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终结。 七、重要契约之签订、完成、撤销或失效。 八、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 九因政府法令变更而发生之重大影响。 一○其它足以影响财务状况 结算交割服务费。 (七)营业费用：公司因经营业务所负担之费用，应视实际需要，分列明细记载之。包括薪津、伙食费、文具印刷、邮电费、交际费、水电费、保险费 ...
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、撤销或失效。 十八、员工退休金相关信息。 十九、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 二十、因政府法令变更而发生之重大影响。 二十一 或其营业处所买卖分别列示。 (三)转融通手续费支出：证券商办理有价证券融资融券业务，向证券金融事业转融通之手续费支出。 (四)承销作业手续费支出：承销商办理承销作业 ...
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到宣传数据及广告对于交易人之影响，以免误导交易人之判断力。 第5条 本公会会员从事业务广告及制发宣传文件，应共同遵守下列事项： 一、不得为不实陈述、强行推销或 禁止之行为。 第8条 本公会会员应将其宣传数据及广告物，列入公司内部控制制度管理，并经经理人审核及签章后始可使用。 前项宣传数据、广告物及审核 ...
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到宣传数据及广告对于交易人之影响，以免误导交易人之判断力。 第5条 本公会会员从事业务广告及制发宣传文件，应共同遵守下列事项： 一、不得为不实际陈述、强行推销或 禁止之行为。 第8条 本公会会员应将其宣传数据及广告物，列入公司内部控制制度管理，并经经经理人审核及签章后始可使用。 前项宣导数据、广告物及 ...
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到宣传资料及广告对于交易人之影响，以免误导交易人之判断力。 第5条 本公会会员从事业务广告及制发宣传文件，应共同遵守下列事项： 一、不得为不实际陈述、强行推销或 禁止之行为。 第8条 本公会会员应将其宣传资料及广告物，列入公司内部控制制度管理，并经经经理人审核及签章后始可使用。 前项宣导资料、广告物及 ...
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证券商依票券金融管理法第十七条规定兼营票券金融业务，其票券金融业务部门之会计事务应依票券金融管理法规规定办理。金融机构兼营之证券商，其会计事务之 或机构。 五、劳资关系：(格式十五) (一)列示公司重大员工福利措拖、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近三年度公司因劳资纠纷所遭受 ...
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