经理人、基金经理人、全权委托帐户管理人、公司员工依其职位得为参与、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息 对过去一年公司内部管理状况有一完整性认识，并可作为未来发展之参考。 2.督察调查报告，内容包括： (1)前一年公司员工遵守本守则之情形； (2)违反本守则人员 ...
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努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于内部人员之行为管理亦非常重要。 为提升证券 、担任证券投资分析之人员、全权委托帐户管理人、公司员工依其职位得为参与、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息 ...
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，除应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业管理 、担任证券投资分析之人员、全权委托账户管理人、公司员工依其职位得为参与、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息 ...
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，除应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业管理 、担任证券投资分析之人员、全权委托帐户管理人、公司员工依其职位得为参与、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息 ...
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