45条 监察人宜依证券交易所或柜台买卖中心有关规定，于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理主题相关之财务、业务、商务、会计或法律等进修课程。 第46条 实现股东利益最大化之同时，应关注消费者权益、社区环保及公益活动等问题，并重视社会责任。 金融控股公司宜督促其子公司订定消费者保护方针，内容包括消费申诉及 ...
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子公司自行举办之金融相关业务专业训练达三十小时以上，以提升稽核品质及能力。参加主管机关指定机构所举办之金融相关业务专业训练时数不得低于前项应达训练时数二分 内部稽核人员执行业务应本诚实信用原则，并不得有下列情事： 一、明知公司之营运活动、财务报导及相关法令遵循情况有直接损害利害关系人之情事，而予以隐饰 ...
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有限公司等证券相关机构共同订定之证券商内部控制制度标准规范之规定，考量本公司及子公司整体之营运活动，建立有效之内部控制制度，并应随时检讨，以因应公司 中华民国证券暨期货市场发展基金会(以下简称证基会)之规划，于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理主题相关之财务、业务、商务、会计或法律等进修课程，并责成各 ...
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、及时性与容易取得之特性，并应建立有效之沟通管道。 五、监督活动与导正措施：金融控股公司应持续监督内部控制之有效性；其发现之内部控制缺失应实时向适当 之稽核经验及五年以上之金融业务经验。 第15条 金融控股公司内部稽核人员应每年参加台湾金融研训院或公司自行举办之金融相关业务专业训练二期次以上或达三十 ...
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业务。 内部稽核人员执行业务应本诚实信用原则，并不得有下列情事： 一、明知公司之营运活动、财务报导及相关法令遵循情况有直接损害利害关系人之情事，而予以隐饰 其它违反法令或经本会规定不得为之行为。 第17条 公开发行公司内部稽核人员应持续进修并参加本会指定机构所举办之内部稽核讲习，以提升稽核品质及能力。 ...
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名称为之。 五、为招揽客户，以诈术或其它不正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动或签订委任契约。 六、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何 分析绩效之宣传。 二十六、制作有声媒体广告时，未以语音或文字声明「本公司经主管机关核准之营业执照字号为(○○)证管(或金管)投顾字第○○○号」。 二十七 ...
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大厅正常秩序和行为规范，拒绝任何人进入交易大厅或将任何人从中带出。 （8）参加特别委员会所有会议。 （9）在委员会或其授权官员要求下，自由决定透露任何会员 中的一切行为负责。 55．（取消） 56．公司会员或交易所开的唯一企业，可从事股票交易及辅导股票经营证券的活动。 56Ａ．除从事证券交易企业外， ...
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人员资格处分在案者。 九、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动，显示其不适合担任签证精算人员者。 负责邮政简易人寿保险业务之副总经理或处长 文件，并回答相关问题。 二、就邮政简易人寿保险业务清偿能力等相关问题，参加中华邮政公司之重要决策会议，并表示意见。 第28条 签证精算人员应遵守所属精算学 ...
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一、以职务上所知悉之消息泄漏予他人或从事有价证券及其相关商品买卖之交易活动。 二、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，为自己或他人之 纪录，陈报证券投资信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估 ...
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之查询、泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间 前条规定。 二、为招揽客户，以诈术或其它不正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动。 三、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何证据时， ...
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