2条 证券投资顾问事业(以下简称投顾事业)及其从业人员从事广告、公开说明会及其它营业活动，应恪遵证券投资信托及顾问法、相关法令及本行为规范，以维护专业形象， 名称为之。 五、为招揽客户，以诈术或其它不正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动或签订委任契约。 六、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无 ...
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下，可以包括下述的特别委员会： （1）执行委员会，作为理事会常委会，处理日常交易活动。 （2）资格审定委员会，向理事会推荐获得交易所会员资格标准和入会条件。该 正常秩序和行为规范，拒绝任何人进入交易大厅或将任何人从中带出。 （8）参加特别委员会所有会议。 （9）在委员会或其授权官员要求下，自由决定透露 ...
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以一致性之格式提供，有效之内部控制制度应建立有效之沟通管道。 五、监督活动与更正缺失：银行内部控制整体之有效性应予持续监督，营业单位、内部稽核或其它 经验。 第21条 内部稽核单位之稽核人员、领队稽核人员及正副主管均应分别参加管机关指定机构所举办之稽核人员研习班或计算机稽核研习班、领队稽核研习班及稽核 ...
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银行以外其它机构之负责人。 一四有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动，显示其不适合担任者。 第17条 中华邮政公司办理简易寿险、财务业务之 以上学校毕业或具有同等学历，并担任邮政事业工作经验八年以上成绩优良，且曾参加交通部洽商财政部认可之专业训练机构所举办之有关保险、稽核业务研习班至少各一期次 ...
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第4条 担任证券投资顾问事业证券投资分析人员，应具备下列资格之一： 一、参加中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)委托机构举办之证券投资分析人员测验 。 二、为招揽客户，以诈术或其它不正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动。 三、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何证据 ...
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准用第十八条第三项之规定。 第27条 证券投资信托事业之业务人员，应参加证期会所指定机构办理之职前训练与在职训练。 初任及离职满二年再任之 行为： 一、以职务上所知悉之消息泄漏予他人或从事有价证券及其相关商品买卖之交易活动。 二、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，为自己或他人之利益买入或 ...
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。 第32条 担任证券投资顾问事业证券投资分析人员，应具备下列资格之一： 一、参加同业公会委托机构举办之证券投资分析人员测验合格者。 二、在外国取得证券分析师资格， 规定。 二、为招揽客户，以诈术或其它不正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动。 三、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何证据时 ...
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集中保管结算机构应设置委员会负责作业风险控管；其成员应至少有三分之二为该机构之参加人。 第28条 短期票券集中保管结算机构应建立结算及交割作业监视制度，并确实 者，不在此限。 一四、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动。 董事及监察人为法人者，其代表人或被指定代表行使职务之自然人，准用前项规定 ...
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保持正常经营发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注消费者权益、社区环保及公益活动等问题，并重视社会责任。 金融控股公司宜督促其子公司订定消费者保护方针 之人事自主权。 金融控股公司内部稽核人员应具备符合法令规定之资格条件，并应参加业务专业训练，以提升稽核品质及能力。 第71条 金融控股公司稽核人员及 ...
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事业发展中心 4.其它经主管机关或银行同业公会审定认可之机构 二、管理人员每年应参加银行内部自行举办或金融专业训练机构举办之财富管理业务训练课程，累计至少(可分 管理业务专责部门之人员一年以内之训练资料、纪录或其它足以证明其参加或完成训练活动的文件，以备内部稽核人员或主管机关派员查核。 五、金融专业 ...
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