或本公会所发布之自律公约规则及其他规定之情事。 三、不得有破坏同业和谐及同业公共利益之情事。 四、同业会员间不得有恶行削减佣金手续费之竞争，恶意毁损其它 制度与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 三、应谨慎处理信息，不得对外透露买卖之讯息等各项数据。 四、期货自营商从事自营业务买卖期货交易 ...
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或本公会所发布之自律公约规则及其他规定之情事。 三、不得有破坏同业和谐及同业公共利益之情事。 四、同业会员间不得有恶行削减佣金手续费之竞争，恶意毁损其它 制度与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 三、应谨慎处理信息，不得对外透露买卖之讯息等各项数据。 四、期货自营商从事自营业务买卖期货交易 ...
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中华民国九十四年一月十七日中华民国证券商业同业公会中证商业字第0940000110号函修正发布全文1点；并自公告日起施行 中华民国九十四年一月五日行政院金融监督 包销之报酬、代销之手续费或辅导费，作不当之价格竞争。 (二)对同业为恶意之攻讦。 (三)其它不当之同业竞争行为。五、不得与发行公司或其相关 ...
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证券交易所股份有限公司台证稽字第0920300133号函修正发布全文7点；并自九十二年五月一日起实施 1 信息处理部门之功能及职责划分(内部控制标准规范CC 避免非本人取得凭证。 b网络下单证券商应全面使用认证机制。 (6)计算机病毒及恶意软件之防范： a应安装防毒软件，并及时更新程序及病毒码。 b应 ...
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十五年二月八日中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会中信顾字第0950001062号函订定发布全文1点 中华民国九十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第 外，销售机构不得就境外基金之性质、规定或绩效，为公开说明书、已公开信息或总代理人或境外基金机构许可之陈述以外之陈述，亦不得就境外基金、 ...
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五年二月八日中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会中信顾字第0950001062号函订定发布全文1点 中华民国九十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字 ：一、交付总代理人所提供之投资人须知、公开说明书中译本以及其它境外基金之信息予投资人；二、除中华民国相关法令或本契约另有规定外，将投资人申购 ...
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方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等。 二 一)就包销之报酬、代销之手续费或辅导费，作不当之价格竞争。 (二)对同业为恶意之攻讦。 (三)其它不当之同业竞争行为。 五、不得与发行公司或其相关 ...
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方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等。 二 一)就包销之报酬、代销之手续费或辅导费，作不当之价格竞争。 (二)对同业为恶意之攻讦。 (三)其它不当之同业竞争行为。 五、不得与发行公司或其相关 ...
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