。 (8)薪酬(或红利)政策(尤需注意薪酬与交易绩效的关连性)。 (9)税务与会计问题。 (10)相关法规之规范与限制。 (11)其它风险管理相关事项。 2.证券商应定期 应就风险管理程序及内部控制等方面来进行。其稽核之深度、广度与频率，在发现有异常状况出现时，或公司本身产品种类、模型使用及内部控制有 ...
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出借之中央登录公债、借券人提供之担保公债及银行保证内容，应保证权利之完整，如发现有瑕疵或法律上之争议，应于通知后之次一营业日内更换。 第5条 借券人 本中心。 借贷交易申请人未为通知者，本中心仍依原有登记资料办理，所衍生之法律问题自行负责，不得提出异议。 本中心之通知以邮寄方式寄发者，如借券人、出借人 ...
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执行决议行为事项者，董事会成员应尽速妥适处理或停止执行相关决议。 董事会成员发现公司有受重大损害之虞时，应依前项规定办理，并立即向监察人报告。 第 正常经营发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注投资人权益、证券市场交易秩序等问题，并重视公司之社会责任。 第60条 证券商应确实依照相关法令之规定，忠实 ...
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执行决议行为事项者，董事会成员应尽速妥适处理或停止执行相关决议。 董事发现金融控股公司有受重大损害之虞时，应依前项规定办理，并立即向监察人报告 正常经营发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注消费者权益、社区环保及公益活动等问题，并重视社会责任。 金融控股公司宜督促其子公司订定消费者保护方针，内容包括 ...
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完成日起届满两年之日自动解除，但应由经理公司负责之事由在上述两年期限内已发现并通知经理公司或已请求或已起诉者，不在此限。 三、更换后之新经理公司， 产生之收益并入子账户资产。 第九条 子账户应负担之费用 一、有关子账户所发生之一切支出及费用，于问题公司债之本息获偿或变现前，均由经理公司先行垫付。 二、 ...
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完成日起届满两年之日自动解除，但应由经理公司负责之事由在上述两年期限内已发现并通知经理公司或已请求或已起诉者，不在此限。 三、更换后之新经理公司， 凭证事务处理规则」、附件二「受益人大会规则」、附件三「问题公司债处理规则」为本契约之一部分，与本契约之规定有同一之效力。 第卅六条 生效日 一、本契约自金 ...
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日起届满两年之日自动解除，但应由经理公司负责之事由在上述两年期限内已发现并通知经理公司或已请求或已起诉者，不在此限。 三、更换后之新经理公司， 凭证事务处理规则」、附件二「受益人大会规则」、附件三「问题公司债处理规则」为本契约之一部分，与本契约之规定有同一之效力。 第卅六条 采无实体发行受益凭证 一、 ...
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四、其它经财政部要求之资料。 第14条 保险商品完成规定之各项程序后，如发现其内容有重大错误、声明不实或违反法令之情形，财政部除得限期改正外，已 或员工提供其签证业务有关之正确资料或文件，并回答相关问题。 二、就邮政简易人寿保险业务清偿能力等相关问题，参加中华邮政公司之重要决策会议，并表示意见。 第 ...
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既定目标或预期标准乖离之事实，则藉回馈系统反应至适当之管理阶层，并针对问题采取必要之修正措施，以确保期货经理事业依循规划方向进行经营，同时藉由内部牵制 成本比较、预算执行及财务状况等并予以评核。 (四)稽核人员执行工作时，如发现员工有不当情事，除与其直属主管连系外，应即向期货经理事业最高主管报告，不得 ...
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。但同一人或同一关系人持有同一银行之股份，除金融控股公司、政府持股、及为处理问题金融机构之需要，经主管机关核准者外，不得超过银行已发行有表决权 机构所在地公告之。 第56条 （撤销许可） “中央主管机关”核发营业执照后，如发现原申请事项有虚伪情事，其情节重大者，应即撤销其许可。 第57条 银行增设分支 ...
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