划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件时，应同时检送审查表及审查意见。 申请案件之书件记载事项不 之资产。 第24条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权委托投资业务，因法令变更致增加得投资或交易范围，应于内部控制制度中增订相关风险监控管理措施及 ...
//www.110.com/fagui/law_10750.html-了解详情
操作。 第11条 受任人受理客户申请全权委托投资时，应请客户填写全权委托投资申请书(模板如附件一、二)及客户数据表(模板如附件三、四)，并请客户于签订全权 报表格式，由本公会另定之。 第44条 受任人经营全权委托投资业务，因法令变更致增加得投资或交易范围，应于内部控制制度中增订相关风险监控管理措施及 ...
//www.110.com/fagui/law_8161.html-了解详情
章则，应载明全权委托投资业务经营原则、作业手续、权责划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件时，应同时检送 期限。 三、委托投资时之委托投资资产。 四、投资基本方针及投资范围之约定与变更。投资范围应明白列出有价证券之种类或名称。 五、投资决策之授与及限制 ...
//www.110.com/fagui/law_17986.html-了解详情
或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 八、藉目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务，作为证实申请事项或保证全权委托交易资产价值之宣传。 九、使 条 受任人受理委任人申请全权委托期货交易时，应请委任人填写全权委托期货交易申请书(模板如附件一、二)及委任人数据表(模板如附件三、四)，并请委任人 ...
//www.110.com/fagui/law_18228.html-了解详情
)第二十三条许可外国金融控股公司之申请书件及审酌条件，特订定本要点。 二、外国金融控股公司(含已有金融跨业经营之外国机构)或在母国已有跨 )发生重整、清算或破产之情事。 (三)母国金融制度及管理法规有重大变动。 (四)变更名称或总公司所在地。 (五)董事长、总经理异动。 (六)发生百分之十以上之股权让 ...
//www.110.com/fagui/law_17859.html-了解详情
或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 八、藉目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务，作为证实申请事项或保证全权委托交易资产价值之宣传。 九、使 条 受任人受理委任人申请全权委托期货交易时，应请委任人填写全权委托期货交易申请书(模板如附件一、二)及委任人数据表(模板如附件三、四)，并请委任人 ...
//www.110.com/fagui/law_16657.html-了解详情
办法第十七条规定应制作之说明书。 五、同业公会同意入会之证明文件。 六、变更后信托业之营业执照影本。 七、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查 推介顾问之外国有价证券，其种类及范围，由本会公告。 第46条 证券投资顾问事业经营外国有价证券投资推介顾问业务，应检具申请书，连同相关书件，向本会 ...
//www.110.com/fagui/law_17308.html-了解详情
四)终止本契约者。 (五)经理公司或保管机构报酬之调增。 (六)变更本基金投资基本方针及范围。 (七)其它法令、本契约规定或经金管会指示事项者 ，依下列规定办理： (一)受益凭证私人间直接让受： (1)让受双方填具过户申请书及于受益凭证背面加盖留存印鉴。 (2)检附证券交易税完税证明。 (二)法院拍卖 ...
//www.110.com/fagui/law_17554.html-了解详情
此限： 一、经发起人或创立会选出之董事及监察人全体同意，就发起人所缴股款范围内购置营业上必要之固定资产及支付开办费者。 二、取得公司执照后，运用于中央银行规定 本会于必要时得提高之。 第一项申请书及各项文件之内容与格式由本会定之。 第31条 申请许可变更登记为工业银行，而其业务经营未符合第五条至第九条 ...
//www.110.com/fagui/law_7599.html-了解详情
者。 (五)经理公司或保管机构报酬之调增。 (六)变更本基金投资有价证券或从事证券相关商品交易之基本方针及范围。 (七)其它法令、本契约规定或经金管会 ，法院拍卖笔录及权利移转证明，并附证券交易税完税证明。 (2)受益人及过户申请书出让人盖章栏，得以法院权利移转证明代替之。 (三)继承过户：由继承人 ...
//www.110.com/fagui/law_17551.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务