百分之五以上之股东持股之变动。 四、因经营业务或业务人员执行业务，发生诉讼、非讼事件或经中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)调处。 五、其它 机关许可者，其许可函影本(无则免附)。 九、请求收买股份之股东及其股金金额清册。 十、申请书暨附件所载事项无虚伪、隐匿之声明书。 证券投资 ...
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第6条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业申请经营全权委托投资业务，应填具申请书，并检具下列文件，送中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)审查 发生诉讼或非讼事件之说明。 六、投资或交易风险警语、投资或交易标的之特性、可能之风险及法令限制。 前项说明书如有重大影响客户权益事项之变更 ...
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暨顾问商业同业公会 (以下简称同业公会)汇报本会： 一、变更董事、监察人或经理人。 二、因经营业务或业务人员执行业务，发生诉讼、非讼事件或经同业公会调处。 三、 机关许可者，其许可函影本(无则免附)。 九、请求收买股份之股东及其股金金额清册。 十、申请书暨附件所载事项无虚伪、隐匿之声明书。证券投资信托 ...
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中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)审查后，转报证期会核准： 一、申请书。 二、公司章程。 三、业务章则。 四、最近年度经会计师查核签证之财务 最近二年度损益表及资产负债表。 五、因业务发生诉讼或非讼事件之说明。 六、投资风险警语。 前项说明书如有变更，应向证期会报备。 第18条 ...
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