等事项。全权委托交易决定人员通知业务员执行交易时，应交付交易决定书，不得仅以口头方式为之。全权委托交易决定人员自行执行交易时，仍应以交易决定书为执行 应与参与全权委托期货交易决策或相关业务之负责人、业务员及其他从业人员签订书面约定，载明如上开人员及其配偶持有股票选择权标的股票或期货交易部位时，除法令另 ...
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事项。 全权委托交易决定人员通知业务员执行交易时，应交付交易决定书，不得仅以口头方式为之。 全权委托交易决定人员自行执行交易时，仍应以交易决定书为执行 应与参与全权委托期货交易决策或相关业务之负责人、业务员及其他从业人员签订书面约定，载明如上开人员及其配偶持有股票选择权标的股票或期货交易部位时，除法令 ...
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有价证券者，得依资产所在地法令或全权委托保管机构与国外受托保管机构间之契约约定办理。 客户自行保管委托投资资产者，投资买卖账户及期货交易账户应载明客户及受 下单方式，并说明其与投资或交易决定差异原因。业务员不得依投资经理人之口头指示为买卖之执行。 第38条 执行全权委托投资买卖之业务员，应依据投资经理 ...
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费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。 记录内容应至少包括以下 姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次 ...
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生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十八条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。应至少包括以下各项：申诉 客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由 ...
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生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。应至少包括以下各项：申诉 客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由 ...
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