交易所上市且印制实体者，经理公司应检附受益凭证及相关资料，送交证券集中保管事业作为检误之用，其所印制之受益凭证，经该事业测试发现不符合印制规格或其 证明文件影本，未成年受益人为未满十四岁之未成年人且尚未申请国民身分证者，可以户口簿代国民身分证，，法人受益人并应检附营利事业登记证明文件、公司登记证明文件 ...
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。 （7）募股说明书中提及的股东大会的通知书的复印件二份。 （8）临时股权凭证的样件一份。 （9）如果所发行的证券与已经上市的证券不同或将会 该公司无法在提出上市申请之前加以修改，该公司可以向上市委员会递交一份保证书以尽快修改这些文件。如果债务证券系以委托书作为担保。而该委托书只有在举行意见听取会之后 ...
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八、其它经证期会规定应提出之文件。 前项申请案件之书件记载事项不完备，其情形可以补正者，证期会得通知限期补正；届期不补正者，驳回其申请。 第12 其它营业促销活动时，不得有下列行为： 一、藉证期会核准基金之募集，作为证实申请事项或保证受益凭证价值之宣传。 二、使人误信能保证本金之安全或保证获利者。 三 ...
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上市、上柜公司于海外发行之有价证券、国内证券投资信托事业于海外发行之受益凭证为连结标的之连动型或结构型债券。 投资于外国有价证券，不得有下列情事 或证券投资顾问事业运用全权委托投资资产买卖有价证券所收取证券商之手续费折让，应作为客户买卖成本之减少。 第29条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权 ...
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管理委员会 (以下简称金管会) 对证券投资信托基金募集之核准或生效，作为证实申请 (报) 事项或保证受益凭证价值之宣传。 二、使人误信能保证本金之安全或保证 型基金如须采用复杂计算器制，为了向投资人详细解释该等机制，证券投资信托公司可以使用假设数字，且须清楚列明该数字仅作说明用途，并非表示投资人将来可 ...
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或长期投资，不得列为流动资产。 (二)短期投资：购入本公司以外有公开市场、随时可以出售变现，且不以控制被投资公司或与其建立密切业务关系为目的之证券。 期货商经营期货经纪业务，定期就受托从事期货交易手续费收入中提列一定比率，作为弥补客户违约所生损失之准备。 (二)买卖损失准备：期货商经营期货自营业务， ...
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有解除之原因后，经过一个月不行使而消灭；或契约订立后经过二年，即有可以解除之原因，亦不得解除契约。 第65条 由保险契约所生之权利，自得为 前项情形，如因该受益人丧失受益权，而致无受益人受领保险金额时，其保险金额作为被保险人遗产。 要保人故意致被保险人于死者，保险人不负给付保险金额之责。保险费付足二 ...
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有解除之原因后，经过一个月不行使而消灭；或契约订立后经过二年，即有可以解除之原因，亦不得解除契约。 第六十五条 （消灭时效） 由保险契约所生 之权利） 保险金额约定于被保险人死亡时给付于其所指定之受益人者，其金额不得作为被保险人之遗产。 第一百十三条 （法定受益人） 死亡保险契约未指定受益人者，其保险 ...
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或证券投资信托事业运用委托投资资产买卖有价证券时，收取证券商之手续费折让，应作为客户买卖成本之减少。 第23条 证券投资顾问事业或证券投资信托事业经营全权 募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六、其它经证期会核准者。 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托 ...
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开始 本公司应自同意承保且收取第一期保险费后负保险责任，并应发给保险单作为承保的凭证。 本公司如于同意承保前，预收相当于第一期保险费之金额时， 给付内容。 第8条 年金金额的计算在年金给付开始日时，其给付期间第一年度可以领取之年金金额系以当时之年金保单价值准备金(如有保险单借款应扣除保险单借款及其应付 ...
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