守则说明： 1.法律风险之控管宜透过风险管理执行单位及法规遵循相关部门共同商讨研拟之。 2.证券商内部规章之订定，应符合主管机关相关法规规定。 3 风险管理执行成效。 8.2.人员训练 为落实证券商风险管理制度之执行，证券商应依据其个别状况设计完整之人员训练制度，以期达成证券商风险管理政策所设定之各项 ...
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接管人的事宜； (l)被拒或被限制行使进行交易、业务或专业的权利，而法律规定进行该交易、业务或专业是须有特定牌照、注册或其他许可的； (m 资料。 12.申请人的业务历史(如有的话)，以及涵盖内部监控、组织架构、应变计划及相关事宜的申请人的业务计划。 13.申请人的资本及股权结构，如申请人或其董事惯于 ...
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，指证券投资顾问事业或证券投资信托事业对客户交付之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)核准项目之投资为价值分析 之规定于信托业与客户另有约定者，不在此限。 第38条 违反本办法之规定者，依本法及其它有关法律规定处罚。 第39条 本办法自发布日施行。...
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咨询服务，或协助董事会、监察人及管理阶层提升其法律素养，避免公司及相关人员触犯法令，促使公司治理作业在相关法律架构及法定程序下运作。 遇有董事、监察人 并确实评估能有足够之时间与精力投入监察人工作。 第39条 监察人应熟悉有关法律规定，明了金融控股公司董事之权利义务与责任，及各部门之职掌分工与作业内容 ...
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责任支付的款项，包括就讼费所须支付的款额及凭借有关判决款项利息的法律规定而须就该笔款项的利息支付的款额。 (2)(a)除非在有关所作判决 )如任何人意图欺骗而─ (a)伪造(即《刑事罪行条例》(第200章)第IX部(伪造及相关的罪行)所指的伪造)或使用或向任何其他人借出或容许任何其他人使用本条例所指的 ...
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同意，其资金之汇出、汇入，依中央银行所定外汇收支或交易申报办法及相关规定办理。 第19条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业及其董事、监察人、经理 同。 第28条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业运用委托投资资产投资或交易，应依据其分析报告作成决定书，交付执行时应作成纪录，并按月提出检讨报告，其分析 ...
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合伙企业以外的名称经营任何从事证券交易的企业。 27．任何作为合伙企业合伙人的会员依据证券法第六部分申请注册时，都需在申请时将此事通知交易所。 28．交易 的资料全部或部分地不予纪录和储存或歪曲。 除证券法第八章第三节规定的法律责任，必须接受理事会认为恰当的处罚。会员或合伙人唆使他人从事上述行为的被 ...
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馈赠、捐赠或遗嘱性质的产权处置。 第6条 附例 版本日期 30/06/1997 (1)公会可以其法团印章，订立为贯彻公会宗旨而有需要订立的附例，或订立为 报刊登的命令修订附表1。(由1997年第362号法律公告修订) (4)凡依据第(3)款修订附表1，则规定的选任委员数目的任何更改，或选任委员须来自的 ...
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举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或 部门之业务、财务及人员之管理，除本法、期货交易法或其它法律另有规定者外，准用本章之规定。 信托业兼营第五条第一项第二款接受客户全权委托投资 ...
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的条款规限的：但如没有救助的可能，则保险人不享有救助利益的保单可以立出。 [比照1906c.41s.4U.K.] 第5条 可保权益的界定 版本日期 30/06/ 救助费用，以及为避开承保的损失而依据损害防止条款所恰当招致的单独费用及其他开支，负有法律责任。 (3)除非保单另有规定，否则凡对受保标的物 ...
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