有价证券是否符合「发行人募集与发行有价证券处理准则」及相关法令规定暨其计划是否具有可行性及必要性、资金运用计划、预计进度及预计可能产生效益是否具有合理性所表示之 三年度及最近期经会计师核阅或查核签证财务报告之财务比率与同业比较。 五、就本次公开招募下列之合理性及可行性搜集数据，说明其查核程序及所获致 ...
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之影响。 (三)列明扩厂计画及资金来源、工作进度、预计效益，并评估其可行性。 (四)转投资事业： 1列明转投资事业概况并评估重要转投资事业(持股比例 或技术专家对该项投资之评估意见。 (五)公营事业申请股票上市时，其检送之财务报告有未经会计师签证者，应洽会计师就如适用一般公认会计原则与审计机关审定数之 ...
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，致影响有价证券之募集与发行者。 五、证券承销商出具之评估报告，未明确表示本次募集与发行有价证券计画之可行性、必要性及合理性者。 六、经本会退回、不予 筹设证券商或证券服务事业者。 一一、不依有关法令及一般公认会计原则编制财务报告，情节重大者。 一二、签证会计师查核工作底稿之缺失情节重大，无法确定财务 ...
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)确保董事会所核可风险管理政策之执行。 (4)适时且完整地提出风险管理相关报告。 (5)在业务单位进行各种交易前，该单位应对相关交易内涵先行了解，并 对于风险管理信息系统功能之要求、控制程度之要求、以及集中式系统执行之可行性。 6.2.3 信息传送频率 证券商建立风险管理信息系统架构时，宜考量不同风险 ...
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购置固定资产并承诺不再增加对大陆地区投资者，不在此限。 九 最近二年度财务报告，未依有关法令及一般公认会计原则编制，且情节重大者。 一○ 违反其它法令 ，应洽请证券承销商就下列事项出具具体评估意见： 一 海外公司债发行计画之可行性。 二 募集海外公司债对股东权益之影响。 三 发行方式若有约定部分由特定 ...
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书表文件，向主管机关申请核准： 一、申请书(格式如附件五)。 二、可行性分析，其内容应包括下列事项： (一)拟前来我国设立代表人办事处之营运策略考量 银行代表人办事处之工作及其它有关事项，或令外国银行代表人办事处限期提报工作报告或其它有关资料。 第27条 外国银行申请迁移代表人办事处者，应备具申请书 ...
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应检附下列文件向主管机关提出申请： (一)设立国外分支机构申请书(如附件)。 (二)可行性研究报告：载明拟前往设立国家(或地区)之选定因素，包括当地之政治、经贸、金融 四点所列各款情事之一者。 (二)检附书件不完备、内容欠缺周延或可行性，经要求补正而未能补正者。 (三)有其它事实显示业务未能审慎经营或 ...
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下列标准之信用合作社，得申请扩大业务区域至该县市： 一、已依最近一次检查报告所列资产可能遭受损失为最低标准提足评价准备，且年度决算后无累积亏损。 二 业务概况。 二、业务经营分析，应含该社竞争条件暨行销策略。 三、财务预测与可行性分析 (一)未来三年各项业务营运量预估，并说明预估基础。 (二)未来三年 ...
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后，洽商中央目的事业主管机关出具受益证券之募集或私募未违反其主管法令及具可行性之意见书。其属于募集受益证券者，并应洽经证券主管机关核准。 受托机构募集 受益证券之募集或私募者。 七、证券承销商所出具评估报告，未明确表示本次不动产资产信托计画之可行性及合理性者。 八、专家未明确出具信托财产之价格允当性 ...
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之影响。 (三)取得该公司扩厂计划之相关资料，评估其资金来源、预计效益及可行性，并了解其工作进度。 (四)转投资事业及重大投资案： 1.转投资事业之 3.若属于母子公司关系之子公司申请上市者，应再取得母公司与其所有子公司之合并财务报告、母公司已上市买卖之证明等资料，并依「有价证券上市审查准则」第十九 ...
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