团或业务的大股东或董事，或参与管理上述法团或业务； (f)参与任何司法程序或其他法律程序； (g)成为与该法团的债权人作出债务偿还安排或任何方式的 人的基本资料─ (a)申请人； (b)申请人的每名控权人； (c)每名作为或建议成为申请人的负责人员或主管人员的人； (d)申请人每间进行受规管活动的业务 ...
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1(2) U.K.] 宪报编号： 25 of 1998 s. 2 第3条 法院对更改信托的司法管辖权 版本日期： 01/07/1997 附注： 具追溯力的修订─见1998年第25号 或管理受信托规限财产的权力的安排，不论该等安排是由谁人建议，亦不论是否有其他享有实益权益，并能允许该等安排的人∶ 但除非 ...
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人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 第三条 负责人、业务人员及所有受雇人员应秉持下列之业务经营原则， 之警告、惩戒或解雇处分。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于到职 ...
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之警告、惩戒或解雇处分。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于 规定不得为之行为。 第十八条 办理投资研究分析之业务人员在提供客户投资组合建议或为全权委托投资账户进行投资行为前，应对客户的财务状况、投资经验以及投资标的 ...
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之警告、惩戒或解雇处分。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于 与客户签订书面证券投资顾问契约，以确定双方之权利义务。 第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应适时提供客户有关投资 ...
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(请) 日止转││││││ │投资总额有无超过公司实收股本││││││ │百分之四十？若有，是否符合公││││││ │司法第十三条规定。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │十三、最近年度及至申报 (请) 日止有││││││ │关资金贷与他人之相关事项， ...
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警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本守则所 守则人员之处分； (3)经手人员个人交易帐户管理； (4)对本守则相关规定之修正建议； (5)其它董事会要求之事项。 十五、罚则 (一)违反个人交易限制规定者，公司得 ...
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批准，并由一名经行政长官规定及指示为该目的而列席立法会会议的指明公职人员所建议的决议，决定其他款额为该等未清还借款在任何时间均不得超过的总额。 （由1971 本）并看来是由金融管理专员签署的文件，在没有相反证据的情况下，可在任何司法程序中获接纳及须被当作经金融管理专员签署，而文件上所记录的事实在没有 ...
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，并安排将该两份组织章程大纲送交注册官的办事处存档。 (3)组织章程大纲须随附建议用作管限该储蓄互助社的章程的文本两份。 (4)在组织章程大纲内签署的人须 (1)社员或前社员欠储蓄互助社的任何款项，均属民事债项，并可在任何具司法管辖权的法院作为民事债项追讨。 (2)任何社员如欠其储蓄互助社任何债项，则 ...
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虽满三年但未结案者。 七、曾经违反期货交易管理法令或证券交易管理法令，经司法机关有罪之刑事判决确定未满五年；或经目的事业主管机关通知停止买卖证券或 任人之股东或关系企业因业务从事期货及其相关现货交易，其决策及提供研究分析意见或建议之人员与相关信息，应与全权委托期货交易业务分离。 第44条 受任人应与 ...
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