，有不符第三条第一项第十三款之修正规定，兼任银行以外其它机构负责人之情事者，得兼任至本届任期届满。 银行现任负责人升任或本准则发布施行后充任者，应具备本准则所订资格条件。其不具备而充任者，当然解任。 银行负责人于充任后始发生第三条各款情事之一者，当然解任。 第13条 银行负责人有发生本准则 ...
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议事录或董事会议事录乙份。 5.其它相关文件。 (二)外国期货商在中华民国境内分支机构负责人应于办理会籍登记时，检附下列文件，一并办理职务登记： 1.「会员 换发；工作证遗失者，应先登报声明作废，检附工作证制作申请表及登报作废剪报各乙份，向本公会办理补发。 拾贰、办理期货业负责及业务员登记之各项书表 ...
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股东会议事录或董事会议事录乙份。 5.其它相关文件。 (二)外国期货商在中华民国境内分支机构负责人应于办理会籍登记时，检附下列文件，一并办理职务登记： 1.「会员 换发；工作证遗失者，应先登报声明作废，检附补发工作证申请书及登报作废剪报各乙份，向本公会办理补发。 拾贰、办理登记之期货经纪商、期货自营商 ...
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款业务员担任内部稽核职务者，以参加财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)所指定机构举办之内部稽核人员训练班受训及格结业者为限。 第4条 证券商业务人员，应为 。 第10条 第八条第二项所定部门之主管或各该部门之副总经理、协理、经理及分支机构负责人应具备下列资格之一： 一、经教育部承认之国内外专科 ...
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。 第7条 保险业董(理)事、监察人(监事)应具备良好品德，且其中各五分之一以上应具备第五条各款所列资格之一。设有常务董事者，其中一人以上应具备上述资格 、第五条之规定；有不符合第三条第一项第十三款之规定，而兼任其它保险业或保险业以外其它机构负责人之情事者，得兼任至本届任期届满。保险业现任负责人升任或 ...
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、领导及有效经营金融控股公司之能力，并具备下列资格之一： 一、本法所称金融机构或金融控股公司工作经验五年以上，并曾担任总公司(总行)副经理或同等职务三年以上 所订资格条件。其不具备而充任者，当然解任。金融控股公司负责人于充任后始发生第四条第一项各款情事之一者，当然解任。 第12条 金融控股公司负责人有 ...
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之工作经验及职务取代之。 前项人员除经主管机关同意外，不得兼任其它不动产管理机构之负责人职务。 信托公司总经理或与其职责相当之人之充任，信托公司应事先检具有关证明 认可后，始得充任。 第10条 兼营信托业务之银行，其董事及监察人应至少各有一人符合第十四条规定之信托专门学识或经验。 第11条 主管机关对 ...
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并经主管机关许可，在中华民国境内经营保险为业之机构。 第七条 （定义＜七＞－－保险业负责） 本法所称保险业负责人，指依公司法或合作社法应负责之人。 第 定之。 第一百四十三条之三 （安定基金之动用） 安定基金之动用，以下列各款为限： 一、对经营困难保险业之贷款。 二、保险业因承受经营不善同业之有效契约 ...
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适用之。 外国保险业之许可标准及管理办法，由主管机关定之。 第137-1条 保险业负责人应具备之资格，由主管机关定之。 第138条 财产保险业经营财产保险，人身保险业 ，得通知有关机关或机构禁止其财产为移转、交付或设定他项权利，并得函请入出境许可之机关限制其出境。 第一项责任，于各该负责人卸职登记之日 ...
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，应具备下列资格之一： 一、参加中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)委托机构举办之证券投资分析人员测验合格者。 二、在外国取得证券分析师资格，具有二年 在办妥异动登录前，对各该人员之行为仍不能免责。 第10条 证券投资顾问事业负责人、部门主管、分支机构经理人及业务人员之登录事项， ...
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