尚须参加银行内部或银行同业公会认可之金融专业训练机构举办之财富管理业务训练课程至少达8小时以上，或取得上述机构举办之专业测验合格证明书。 理财业务人员如取得国际认证理财规划顾问(CFPTM，CertifiedFinanc-ialPlanner)专业证照者，视为已符合第五项之规定。 管理人员宜参加金融 ...
//www.110.com/fagui/law_7880.html-了解详情
守则说明： 1.风险管理政策之拟定应考虑以下因素： (1)证券商整体营运策略与产品种类。 (2)交易的规模、性质与复杂程度。 (3)对风险的容忍程度。 (4 了解业务单位之绩效。 守则说明： 1.损益报告之内容可按业务单位别、产品别或地区别编制。 2.财务部门或风险管理相关部门应定期评估资金需求及其 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务