章 个人交易之规范 第五条 经手人员于到职日起十日内应依公司所制定之制式表格(如附件A)申报本人帐户及利害关系人帐户持有有价证券及其衍生性金融商品之名称 相关部门主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉案件应由经验丰富的资深员工调查处理，且该员工 ...
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条 经手人员于到职日起十日内应出具声明书(如附件 A)及依公司所制定之制式表格(如附件 B)申报本人账户及利害关系人账户持有有价证券及其衍生性金融商品之名称及数量 。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十九条 申诉案件应由经验丰富的资深员工调查处理，且该 ...
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五条 经手人员于到职日起十日内应出具声明书(如附件A)及依公司所制定之制式表格(如附件B)申报本人帐户及利害关系人帐户持有有价证券及其衍生性金融商品之名称及 等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉案件应由经验丰富的资深员工调查处理，且该员工 ...
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务，以达到相互牵制之效果。 3.应与内部稽核作业配合，各关键点之作业内容应力求表格化，俾利稽核、追踪及考评。 九内部控制制度之实施： 内部控制制度之实施为 工作时，如发现员工有不当情事，除与其直属主管连系外，应即向期货经理事业最高主管报告，不得直接处理。 (五)稽核人员执行工作时，得调阅一切档案，受查 ...
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利益冲突之效果。 3.依各项作业之控制重点订定内部稽核作业，其作业内容应力求表格化，俾利稽核、追踪及考评。 十、内部稽核目的： 内部稽核之目的，在于协助 执行工作时，如发现员工有不当情事，除与其直属主管连系外，应即向公司最高主管报告，不得直接处理。 (四)稽核人员执行工作时，得调阅一切档案，受查单位 ...
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。 董事会会议纪录须由会议主席和记录人员签名或盖章，并应列入金融控股公司重要档案，在金融控股公司存续期间永久妥善保存。 董事会之决议违反规定，致公司受损害 。 为落实发言人制度，金融控股公司应明订统一发言程序，并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 遇有发言人或代理发言人异动时， ...
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