制度之控制重点作原则性规范，对各相关之内部管理控制用之规章、办法、要点，如员工管理规则、印鉴使用管理规章、会计制度等，则由各证券商就其 控制制度时，应于总则部分至少叙明下列事项： (一)订定依据(请参阅证券商管理规则第二条之规定) (二)内部控制制度之定义 (三)内部控制之组成要素 (四)公司组织结构 ...
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大楼有关行政事务协调联系。 (十四)关于车辆之租用、登记、检验、调派、油料管理及保养维修事项。 (十五)关于会议场所之布置事项。 (十六)关于驾驶、技工、 事项。 (二十一)关于图书资料之整理、保管、陈列事项。 (二十二)本会员工薪资、各项奖金及加班费等表册编造、转帐存款划拨。 (二十三)本会各类代收 ...
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第2条 票券金融公司为业务需要，设立、迁移或裁撤非营业用办公场所，应依本办法规定办理。 前项所称非营业用办公场所，系指计算机中心、员工训练中心、员工招待所、顾客服务中心、员工宿舍及其它管理单位等非供对外营业场所。 第3条 票券金融公司设立或迁移非营业用办公场所， ...
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投资公司、信用合作社。 第3条 简易型分行得经营之业务项目，由行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)就下列范围内核定，并依本会规定之方式登录之。 一 专业知识或金融经营经验，可健全有效经营金融机构业务者。 第6条 简易型分行营业员工人数上限为八人，并应符合安全维护及内部控制原则。但办理中小企业放款者 ...
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部准用之。 第6条 信用部不得对其农会、渔会理事、监事、总干事及各部门员工，或对与其理事、监事、总干事、信用部主任或办理授信职员有利害关系者，办理无 之法人或其它团体。 第7条 信用部对其农会、渔会理事、监事、总干事及各部门员工，或对与其理事、监事、总干事、信用部主任或办理授信之职员有利害关系者为担保 ...
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依据‘管理办法’第13条规定，以发布令方式订定陆资投资台湾证券之限额。该管理办法重要内容包括：一、界定大陆地区投资人范围包括经大陆地区证券主管机关核准之合格 投资者（QDII）、上市或上柜公司依法令规定核给有价证券与在大陆地区设有户籍之员工、海外企业来台上市柜之大陆籍股东及其他经主管机关许可者。二、明 ...
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从事邮政简易人寿保险招揽业务。 第37条 具有国中以上学校毕业或同等学历之中华邮政公司员工，有下列情形之一者，得向中华邮政公司申请登记为业务员： 一、经简易 招揽行为仍视为该公司之行为。 第43条 中华邮政公司应另行订定业务员之管理要点及报酬支给标准。 前项报酬支给标准由中华邮政公司董事会审查通过后， ...
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信托事业设置标准第八条所定资格条件之股东，除以发行新股分配员工红利、发行新股保留由员工承购或符合一定条件者外，其合计持有股份不得少于已发行股份 事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析作业、决策程序及执行 ...
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定发布全文8点；并自公告日起实施 中华民国九十三年十月六日行政院金融监督管理委员会金管证二字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立 策略制定之参考依据。 1.4证券商为了管理风险，宜建立整体风险管理制度，由公司之董事会、各阶层管理人员及员工共同参与推动执行。它是一种上下共 ...
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。 二、上市(柜)股票。(包括以特定人身分，参与认购上市(柜)企业原股东及员工放弃认购之增资股份及核准上市(柜)之承销中股票)及新股权利证书。 第3条 投资受益凭证及上市(柜)股票，应委托证券经纪商或经财政部或财政部证券暨期货管理委员会核准办理之金融机构或证券机构进行交易。 第8条 中华邮政公司得委托 ...
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