之保管事项。 (二十一)关于图书资料之整理、保管、陈列事项。 (二十二)本会员工薪资、各项奖金及加班费等表册编造、转帐存款划拨。 (二十三)本会各类代收、代扣 之其它机关或事业派员列席，提供咨询、陈述事实或报告。 第26条 本会事务管理，依事务管理规则及有关手册办理之。 第27条 本规程自发布日施行。...
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仅就该制度之控制重点作原则性规范，对各相关之内部管理控制用之规章、办法、要点，如员工管理规则、印鉴使用管理规章、会计制度等，则由各证券商就其授权、核准 本身经营状况自行增列控制重点，惟自行增列部分，不得违反相关法令规章或集保作业手册等规定。尔后如有法令增、修订或公司内、外在情况变动等情事，应即配合检讨 ...
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。 (三)监督不寻常或可疑交易之作业准则。 (四)业务推广及客户账户之风险管理作业准则。 (五)内线交易及利益冲突之防范机制。 (六)客户纷争之处理程序。 与不法交易执行检查程序并出具经客户确认之报告书。 (五)银行应制作客户权益手册提供客户，内容应包括银行提供金融商品或服务之内容、可能涉及之风险及 ...
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。 (二)证券商募集与发行证券之审查。 (三)证券商财务业务查核事项。 (四)证券商业务人员管理登记事项。 (五)证券商财务业务违规案件查处事项。 (六)投资人申诉及陈情案件处理 法令之拟订事项。 二、本局政风法令之宣导事项。 三、本局员工贪渎不法之预防、发掘及处理检举事项。 四、本局依公职人员财产 ...
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股票及办理受托承销案件时，以特定人身分，参与认购上市、上柜企业原股东与员工放弃认购之增资股份及核准上市、上柜公司之承销中股票)、新股权利证书及债券 、管理与培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、营业之原则与政策。 六、作业手册及权责划分。 七、其它事项。 第27 ...
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发生混淆情形。 为落实发言人制度，金融控股公司应明订统一发言程序，并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 遇有发言人或代理发言人异动时 制度应涵盖金融控股公司之营运活动，并就组织规程、公司章则、业务规范及处理手册订定适当之政策及作业程序，并应配合法规、业务项目及作业流程等之变更 ...
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其申请： 一、上一年度发生违反金融法规受处分之情事。 二、信用部因内部管理不善、内部控制欠佳或稽核人员对内部稽核制度未落实、查核结果有隐匿未予 、载明下列事项之营业计划书： (一)业务概况。 (二)人员配置及训练情形。 (三)业务作业手册。(包含业务规章、作业程序、会计帐务处理、相关法令规定及应备置之 ...
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课后托育补助 (1)方案内容： 服务对象为设籍并实际居住本县且领有身心障碍手册国小以下之学童。 提供课后托育服务，以纾解因紧急事故、家庭 提出申请(计划书及上年度方案执行情形)，特殊情况需经台中县公益彩券盈余经费管理运用委员会(以下简称本委员会)审议通过。 2.方案型 (1)补助对象：合法立案且符合 ...
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，及订定各层级之内控程序；有效之内部控制制度应有适当之职务分工，且管理阶层及员工不应担任责任相互冲突之工作。 四、信息与沟通：应保有适切完整之 应办理下列事项： 一、银行应规划内部稽核之组织、编制与职掌，并编撰内部稽核工作手册及工作底稿，其内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以判断 ...
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控制架构，及订定各层级之内控程序；有效之内部控制应有适当之职务分工，管理阶层及员工应避免担任责任相互冲突之工作。 四、信息与沟通：金融控股公司应保有 及监察人报告。 第16条 内部稽核单位应办理下列事项： 一、编撰内部稽核工作手册及工作底稿，其内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以 ...
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