计时、计算薪津总额、计算薪资税及各项代扣款、设置薪资纪录、支付薪资、考勤及考核等之政策及程序。 五、融资循环：包括借款、保证、承兑、租赁、发行公司债及 作业： 一、公司应视各子公司之业务性质、营运规模及员工人数，指导其设置内部稽核单位及订定内部控制制度自行检查作业之程序及方法，并监督其执行。 二、公司 ...
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应设立完善之控制架构，及订定各层级之内控程序；有效之内部控制制度应有适当之职务分工，且管理阶层及员工不应担任责任相互冲突之工作。 四、信息与沟通：应保有适 及内部控制制度声明书所列应加强办理改善事项，应持续追踪覆查，并将其追踪考核改善情形，以书面提报董(理)事会及交付监察人(监事)，并列为对管理单位及 ...
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操守、价值观及能力；董事会及经理人之管理哲学、经营风格；聘雇、训练、组织员工与指派权责之方式；董事会及监察人之关注及指导等。控制环境系其它组成要素 之改善措施。 事业应就前项所发现之内部控制制度缺失及异常事项，列为各部门绩效考核之重要项目。 第一项内部控制制度缺失及异常事项改善情形，应包括内部稽核作业 ...
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，及订定各层级之内控程序；有效之内部控制应有适当之职务分工，管理阶层及员工应避免担任责任相互冲突之工作。 四、信息与沟通：金融控股公司应保有完整之 监察人，并列为对相关单位绩效考核之重要项目。 第27条 金融控股公司因内部管理不善、内部控制欠佳、内部稽核制度及遵守法令主管制度未落实、对金融检查机关检查 ...
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管理信息可靠性与完整性、及遵守相关法令规章之目标。 第4条 金融控股公司内部控制制度应包括下列原则： 一、管理阶层之监督与控制文化：董事会应负责核准并定期 情形，以书面提报董事会及监察人核议作成纪录，并列为对相关单位绩效考核之重要项目。 第12条 金融控股公司应规划金融控股公司及其子公司整体经营策略、 ...
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管理办法，内容应包括理财业务人员之资格条件、专业训练、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理业务从业人员之素质，银行应持续进行人员之教育训练， 有适当之信息隔离政策，避免信息不当流用予未经授权者。 (二)应订定一套员工行为守则，其内容至少应包括礼品或招待之申报、客户信息之保密、内线交易之 ...
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之执行单位或人员，要求依计画时程及目标执行，同时列入追踪管理，确实考核其执行情形。 董事会应充分掌握执行进度，并于下次会议进行报告，俾董事会之经营 ，但应确认代理顺序，以免发生混淆情形。 为落实发言人制度，证券商应明订统一发言程序，并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 第63条 ...
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一、保障股东权益。 二、强化董事会职能。 三、发挥监察人功能。 四、重视员工及利益相关者之权益。 五、金融控股公司与所属子公司及其它关系企业间之公司 程序。 三、与公司签证会计师进行交流。 四、对内部稽核作业进行考核。 五、评估公司内部控制制度之有效性。 六、评估、检查、监督公司存在或潜在之各种风险 ...
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酬劳：(附表五、附表六) (一)最近年度支付董事、监察人之车马费及酬劳；若董事兼任员工者，其酬劳应分别按其身分揭露之。 (二)最近年度支付给总经理及副总经理之 4.人力需求规画：列明人力之需求、人员招募方式、培育、训练、升迁、考核、薪资制度及职工福利等各项措施。 5.列明财务规画及资金运用计画项目。 ...
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第7条 综合计划处分设二科，各科掌理下列事项： 一、第一科： (一)关于金融制度及监理政策之研拟、建议及协调事项。 (二)关于金融业务之研究发展及改进事项 导事项。 三、关于本机关员工贪渎不法之预防、发掘及处理检举事项。 四、关于本机关政风兴革建议事项。 五、关于本机关政风考核奖惩建议事项。 六、关于 ...
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