有一名具有会计或财务专业背景。 第25条 金融控股公司宜委任专业适任之律师，提供公司适当之法律咨询服务，或协助董事会、监察人及管理阶层提升其法律 及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用资源并 ...
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条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 审计委员会主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产、从事衍生性 并就结果提报董事会。 第30条 证券商宜委任专业适任之律师，提供公司适当之法律咨询服务，或协助董事会、监察人及管理阶层提升其法律素养，避免公司 ...
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之三第八项第二款规定申请上柜之案件，本中心应依本作业要点之规定办理专家咨询。 三、本中心上柜审查部应自各相关产业公会、学术研究机构及其它相关单位等 及资格清册，报经董事会通过后生效。本中心受理前条所列之案件后，即依该公司业务性质，决定应咨询何种产业类别之产业专家，及法律、财会专家，继而由咨询单位及资格 ...
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备查。 第10条 遵守法令单位应办理下列事项： 一、建立清楚适当之法令传达、咨询、协调与沟通系统。 二、确认各项作业及管理规章均配合相关法规适时更新， 。前项风险管理政策与程序应经董事会通过并适时检讨修订。 第12条 金融控股公司应设置独立之专责风险控管单位，并定期向董事会提出风险控管报告，若发现重大 ...
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处理手册，包括投资准则、股权管理、共同行销与客户资料保密管理、子公司监理、金融控股公司、子公司之利害关系人交易规范、会计、总务、信息、人事管理及其它业务之政策及 一隶属于董事会或总经理之单位，负责该制度之规划、管理及执行，建立清楚适当之咨询、协调、沟通系统，对各单位施以适当合宜之法规训练，并应指定高阶 ...
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从事国内外衍生性金融商品业务或避险交易所产生之利益科目。 (十一)股利收入：凡公司持有股票之股息及红利之收入。 (十二)其它营业收入：凡不属于上列各科目 咨询事项及结果加以揭露。 3.证券商应就与前任会计师间不同意见之事项，咨询并取得继任会计师对各该事项之书面意见加以揭露。 (三)证券商应就第二款第一 ...
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亿元或实收资本额百分之二十以上。 二、转投资事业相关信息： (一)对被投资公司直接或间接具有重大影响力或控制力者，应揭露其名称、所在地区、主要营业项目、 其咨询事项及结果加以揭露。 (三)期货商应就与前任会计师间不同意见之事项，咨询并取得继任会计师对各该事项之书面意见加以揭露。 三、期货商应就本条第一 ...
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。 第10条 遵守法令单位应办理下列事项： 一、建立清楚适当之法令传达、咨询、协调与沟通系统。 二、确认各项作业及管理规章均配合相关法规适时更新， 及格且取得结业证书。 内部稽核人员每年应参加主管机关指定机构所举办或金融控股公司或稽核人员所属银行自行举办之金融相关业务专业训练达三十小时以上。 参加主管 ...
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本注意事项适用之金融机构，包括本国银行、外国银行在华分行、信托投资公司、票券金融公司、信用合作社、农渔会信用部、经营信用卡业务之机构等。 二、 九) 车辆贷款业务之行销、贷放作业管理 (不含授信审核之准驳) 、服务及咨询等作业。 (十) 内部稽核作业，惟不得委任其财务查核会计师办理。 (十一) 代客 ...
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促进证券市场发挥其应有之功能事项。 二、关于国内外证券业务之联系、调查、统计咨询、研究发展及发行刊物等事项。 三、关于政府经济政策与证券交易法令之协助 主管机关核定之代销手续费或包销报酬费率内提出百分之一，缴纳业务费。 上开业务费会员公司每月应缴纳金额低于五千元者，以五千元计收。 (三)会员因经营或 ...
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