提升信息透明度。 第3条 证券商应依证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则及台湾证券交易所股份有限公司等证券相关机构共同订定之证券商内部控制制度标准 提报董事会。 第30条 证券商宜委任专业适任之律师，提供公司适当之法律咨询服务，或协助董事会、监察人及管理阶层提升其法律素养，避免公司及相关 ...
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以供查核。 三、金融机构作业委外，须确认财政部、中央银行及中央存款保险股份有限公司等得取得相关资料或报告，及进行金融检查。 四、金融机构作业委外应慎选 合约终止后一定合理期间内，不得从事与委外事项有利益冲突之工作及提供顾问或咨询服务。 (十八) 金块、银块、白金条块等贵金属之报关、存放、运送及交付。 ...
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合理分配。 十四、辅导员工训练及新业务之办理。 十五、受理相关法令之咨询服务。 十六、其它经中央主管机关指定之辅导事项。 第6条 农业金库应 或金融检查机构(以下简称金融监理机关或金融检查机构)、中央银行及中央存款保险股份有限公司。 第7条 农业金库办理信用部业务辅导工作，发现有不符规定情事，经追踪 ...
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有效性。 (三)本标准规范中各单位名称简称如下： 1.行政院金融监督管理委员会：主管机关 2.台湾证券交易所股份有限公司：证交所 3.财团法人中华民国证券柜台买卖中心：柜台买卖中心 4.台湾证券集中保管股份有限公司：集保公司5.中华民国 ...
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专业背景。 第25条 金融控股公司宜委任专业适任之律师，提供公司适当之法律咨询服务，或协助董事会、监察人及管理阶层提升其法律素养，避免公司及相关人员触犯 控股公司应建立遵守法令主管制度，指定单位负责该制度之规划、管理及执行，建立咨询、协调、沟通系统，对各单位施以法规训练，并应指派人员担任遵守法令主管 ...
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中央银行许可。 第4条 申请设立跨行金融信息网络事业，须为依公司法组织之股份有限公司，公司最低实收资本额为新台币三十五亿元，其股东应以金融机构及政府 各类信息传输、交换。 三、金融机构信息系统灾变备援之服务。 四、金融机构间业务自动化之规划、咨询及顾问业务。 五、其它经财政部指定或核准办理之有关业务。 ...
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本项业务。 (一)自有资本与风险性资产比率达百分之八以上。 (二)信用评等：取得中华信用评等股份有限公司评级twBBB级以上，或英商惠誉国际信用评等股份 之报告书。 (五)银行应制作客户权益手册提供客户，内容应包括银行提供金融商品或服务之内容、可能涉及之风险及其它特殊约定事项，并应充分揭露银行办理本项 ...
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以上股东。 6非为最近一年内提供公司或关系企业财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或机构团体之企业主、合伙人、董事(理事) )金额及更新(正)原因)与实际达成数差异原因 (附表五十三)。经台湾证券交易所股份有限公司、财团法人中华民国证券柜台买卖中心及本会处罚者，应说明处罚原因。 第 ...
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。 立契约人 甲方 姓名(名称)： 身分证字号(统一编号)： 地 址： 法定代理人(代表人)： 身分证字号： 地址： 乙方 股份有限公司 统一编号： 代表人： 身分证字号： 主管机关核准之期货顾问事业许可证照字号： 地址： 中华民国 年 月 日...
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七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930130622号函准予备查 1立契约书人___________(以下简称甲方)，期货顾问事业：________________股份有限公司(以下简称乙方)，兹因甲方就期货交易有关事项委任乙方提供研究分析意见或建议，乙方已于本契约签订之日起三日前交付 ...
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