以独栋、双并、连栋之建筑物，或相邻独立建筑物间设有取得建管单位许可使用之过廊连接者为限。 三、营业厅除电梯、楼梯口、梁柱外中间不得有任何墙隔。 四、营业厅必具之设备： (一)期货行情揭示设备。 (二)交易信息设备。 1.专、兼营期货经纪商应具备国内外期货交易所合法授权之国内外期货交易信息供货商 ...
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以独栋、双并、连栋之建筑物，或相邻独立建筑物间设有取得建管单位许可使用之过廊连接者为限。 三、营业厅除电梯、楼梯口、梁柱外中间不得 及证券投资顾问事业未获主管机关核准兼营国外证券相关期货顾问业务者，免出具国外交易信息之声明文件)。 (二)营业用专用电话及传真机。 (三)营业用录音设备。 (四)公告栏： ...
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、法令研议、修正、核释等事项。 (十一)期货业商业同业公会管理规章制度之研议规划。 (十二)期货业商业同业公会之许可、监督事项及公会相关章则之审议及核定事项。 ( 证券暨期货相关单位计算机作业。 九、配合本会督导管理证券暨期货市场交易信息之使用。 十、协助本会规划建置电子化政府。 十一、协助本会与政府 ...
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交易市场受托买卖证券之营业柜台)。 (二)款券收付处。 (三)开户处。 (四)信息阅览室。 (五)委托书代收件处。 (六)其它办公处。 前项营业处所(一)至(五)所在以独栋、双并、连栋之建筑物，或相邻独立建筑物间设有取得建管单位许可使用之过廊连接者为限。 二、营业厅应设于营业处所范围内，营业厅所在 ...
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以独栋、双并、连栋之建筑物，或相邻独立建筑物间设有取得建管单位许可使用之过廊连接者为限。 二、营业厅应设于营业处所范围内，营业厅所在楼层 不得有任何墙隔。 三、营业厅必具之设备： (一) 证券行情揭示设备。 (二) 交易信息设备。 (三) 营业柜台： 1.同层设有二座营业柜台以上者，柜台与柜台间，除 ...
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前送达于证期会、经理公司或保管机构及所有受益人，并抄送证券投资信托商业同业公会。 (二)上述通知之送达对受益人应以挂号邮寄方式为之(其指定有代表人者 印鉴； (2)受益人加盖之印鉴非为原留印鉴，或无法辨认为原留印鉴； (3)使用非经理公司印发之书面文件或表决票。 第十条 (一)大会之决议事项应作成议事 ...
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8条 受任人为全权委托投资之业务招揽与营业促销活动而制作之有关资料，于对外使用前，应先经内部适当审核，确定内容并无不当或不实陈述及违法情事；其中 金融机构者，其投资或信托部门参与有价证券投资决策或证券相关商品交易决策之人员及其决策信息，应与全权委托投资业务分离。 第52条 受任人应与参与全权委托投资或 ...
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第一届理监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文12条(原名称：台北市期货商业同业公会「会员自律公约」) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七 所提供期货交易服务之绩效，以不实之数据或仅使用对其有利之资料作夸大之宣传。 六、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传 ...
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销售机构不得就境外基金之性质、规定或绩效，为公开说明书、已公开信息或总代理人或境外基金机构许可之陈述以外之陈述，亦不得就境外基金、总代理人或境外基金机构之 说明书之中译本与公开说明书原文有歧异，应以公开说明书原文为准。四、本契约所使用之复数用语包含单数之情况，单数之用语包含复数之情况。第十八条 契约之 ...
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控制制度与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 三、应谨慎处理信息，不得对外透露买卖之讯息等各项数据。 四、期货自营商从事自营业务买卖期货交易契约 不得对所提供期货交易服务之绩效，以不实之数据或仅使用对其有利之资料作夸大之宣传。 六、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时， ...
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