以独栋、双并、连栋之建筑物，或相邻独立建筑物间设有取得建管单位许可使用之过廊连接者为限。 三、营业厅除电梯、楼梯口、梁柱外中间不得有任何墙隔。 四、营业厅必具之设备： (一)期货行情揭示设备。 (二)交易信息设备。 1.专、兼营期货经纪商应具备国内外期货交易所合法授权之国内外期货交易信息供货商 ...
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以独栋、双并、连栋之建筑物，或相邻独立建筑物间设有取得建管单位许可使用之过廊连接者为限。 三、营业厅除电梯、楼梯口、梁柱外中间不得 及证券投资顾问事业未获主管机关核准兼营国外证券相关期货顾问业务者，免出具国外交易信息之声明文件)。 (二)营业用专用电话及传真机。 (三)营业用录音设备。 (四)公告栏： ...
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、法令研议、修正、核释等事项。 (十一)期货业商业同业公会管理规章制度之研议规划。 (十二)期货业商业同业公会之许可、监督事项及公会相关章则之审议及核定事项。 ( 证券暨期货相关单位计算机作业。 九、配合本会督导管理证券暨期货市场交易信息之使用。 十、协助本会规划建置电子化政府。 十一、协助本会与政府 ...
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交易市场受托买卖证券之营业柜台)。 (二)款券收付处。 (三)开户处。 (四)信息阅览室。 (五)委托书代收件处。 (六)其它办公处。 前项营业处所(一)至(五)所在以独栋、双并、连栋之建筑物，或相邻独立建筑物间设有取得建管单位许可使用之过廊连接者为限。 二、营业厅应设于营业处所范围内，营业厅所在 ...
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以独栋、双并、连栋之建筑物，或相邻独立建筑物间设有取得建管单位许可使用之过廊连接者为限。 二、营业厅应设于营业处所范围内，营业厅所在楼层 不得有任何墙隔。 三、营业厅必具之设备： (一) 证券行情揭示设备。 (二) 交易信息设备。 (三) 营业柜台： 1.同层设有二座营业柜台以上者，柜台与柜台间，除 ...
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全文1点 中华民国九十三年四月二十三日财政部证券暨期货管理委员会台财证四字第0930108317号函准予修正后备查 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会保本型证券投资信托基金定型化证券投资信托契约范本 ________证券投资信托股份有限公司(以下简称经理公司)，为在中华民国境内发行受益凭证，募集 ...
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金融机构者，其投资或信托部门参与有价证券投资决策或证券相关商品交易决策之人员及其决策信息，应与全权委托投资业务分离。 第52条 受任人应与参与全权委托投资或交易 款及第三款之契约，准用之。 第66条 受任人因解散、撤销或废止许可事由，致不能继续经营全权委托投资业务者，其全权委托投资契约应予终止。受任人 ...
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第一届理监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文12条(原名称：台北市期货商业同业公会「会员自律公约」) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证 与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 三、应谨慎处理信息，不得对外透露买卖之讯息等各项数据。 四、期货自营商从事自营业务买卖 ...
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公开说明会及促销之性质及内容告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理；六、除中华民国相关法令或本契约另 不得就境外基金之性质、规定或绩效，为公开说明书、已公开信息或总代理人或境外基金机构许可之陈述以外之陈述，亦不得就境外基金、总代理人或境外基金 ...
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控制制度与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 三、应谨慎处理信息，不得对外透露买卖之讯息等各项数据。 四、期货自营商从事自营业务买卖期货交易 、应明列公司所登记之名称、地址、电话及目的事业主管机关核准之期货经理事业许可证照字号。 十四、有声媒体广告应以语音或文字声明「本公司经主管机关核准之 ...
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