与业务人员管理规则规定，取得证券投资分析人员资格。 二、经证券投资信托暨顾问商业同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格。 三、经证券商 会核定，并确实执行之。 第6条 证券投资信托暨顾问商业同业公会对会员从事广告、公开说明会及其它营业活动，应拟订行为规范申报本会核定，并确实执行之 ...
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下，可以包括下述的特别委员会： （1）执行委员会，作为理事会常委会，处理日常交易活动。 （2）资格审定委员会，向理事会推荐获得交易所会员资格标准和入会条件。该 ，从事交易的每一客户。 （2）个人会员或合伙人应为其证券交易及其它商业活动保留专帐。 会员不得作虚假或引起误解的纪录 25．会员或合伙人不得有 ...
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、期货交易法及其它有关法令订定之。 第2条 本会定名为「中华民国期货业商业同业公会」(以下简称本会)。 第3条 本会以保障投资大众、发展国民经济、协调 ： 一、发言权及表决权。 二、选举权及被选举权、罢免权。 三、本会所举办各种事业活动之权益。 四、其它共同利益事项。 会员代表每一代表为一权。 第20 ...
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届理监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文6条(原名称：台北市期货商业同业公会组织规则) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第 听会及研讨会之发表与开会事宜。 (五)配合时事，研拟项目性之文宣活动。 (六)搜集及分析国际期货之相关信息。 (七)办理国际期货组织之联系及交流 ...
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之。 第9条 受任人为便于其业务人员于从事全权委托投资业务招揽与营业促销活动时，提示正确及完整信息供客户参考，就所制作之简介或说明之内容，涉及 后报请金管会核定，第一项第四款及第二项之账户开立及受托买卖契约范本，依中华民国证券商业同业公会、证券交易所、证券柜台买卖中心、期货交易所、中华民国期货业商业 ...
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之性质及内容告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理； 六、除法令或本契约另有规定外， 须知(得载明境外基金机构内部控制相关规定)，拒绝接受其认为可能有害境外基金之交易活动(包括但不限于短线交易及择时交易)。销售机构同意协助总代理人与境外基金 ...
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之性质及内容告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理；六、除中华民国相关法令或本契约另有规定 (得载明境外基金机构内部控制相关规定)，拒绝接受其认为可能有害境外基金之交易活动(包括但不限于短线交易及择时交易)。销售机构同意协助总代理人与境外基金 ...
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权益之保护，应不得低于以其它交易型态所受之保护。 二、应采行公平之商业、广告及行销活动如下： (一)不得进行欺骗、误导、诈欺或不公平之商业、 核准证照号码、电子邮件及电话及传真等联络方式及其联络人、加入之自律机构(即商业同业公会)或电子交易之相关规定与措施、以及其会员资格之确认方式。 (二)基金产品或 ...
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全文1点 中华民国九十三年四月二十三日财政部证券暨期货管理委员会台财证四字第0930108317号函准予修正后备查 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会保本型证券投资信托基金定型化证券投资信托契约范本 ________证券投资信托股份有限公司(以下简称经理公司)，为在中华民国境内发行受益凭证，募集 ...
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准予备查 第1条 本规范依据境外基金管理办法第五十条第二项、证券投资信托暨顾问商业同业公会管理规则第六条及本公会会员自律公约第七条之规定订定之。 第 条 总代理人或其委任之销售机构从事境外基金之广告、公开说明会及其它营业促销活动时，不得有下列行为： 一、藉行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)对该 ...
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