法与同法施行细则、证券交易法及其它有关法令规定订定之。 第2条 本会定名为「中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会」（以下简称本会）英文名称为Securities Investment Trust Consulting Associa-Tionof The R.O.C.。 第3条 本会以促进经济建设 ...
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各款之情事者。 二、除犯期货交易法第二十八条各款所定之罪外，其它之犯罪经判处有期徒刑以上之刑期确定，尚未执行或执行未毕者，但受缓刑宣告者，不在此 本会支给，不包含其它亲属。 第22条 本会会务工作人员服务期间，除不得有期货业商业同业公会管理规则第二十一条所列之情事外，并应遵守下列规定： 一、依法令、本 ...
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取得基金之受益人大会委托书，影响受益人大会之召集或决议。 七、应确实遵守打击金融犯罪之相关规定，并参考本会『证券投资信托暨顾问事业防制洗钱应行注意 相关法令、本公会章则、本公约等自律规范时，依据「中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会会员违规处置申复办法」之规定处理。 第19条 本公会会员有下列情事 ...
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中华民国九十三年七月二十日中华民国期货业商业同业公会第一届理监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文7条(原名称：「期货商防制洗钱注意事项」模板) 中华民国九十三 注意事项之执行。 第6条 期货商申报疑似洗钱案件，对检调单位侦破犯罪有贡献者，由期货商对相关人员予以奖励；或期货商从业人员参加国外讲习 ...
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指派曾参加洗钱防制法训练课程之副总经理(或相当职位人员)担任专责人员，以协调监督防制洗钱注意事项之执行。 第6条 期货商申报疑似洗钱案件，对检调单位侦破犯罪有贡献者，由期货商对相关人员予以奖励；或期货商从业人员参加国外讲习，搜集国外法令等资料，对期货商有参考价值者，由期货商对该从业人员予以奖励。 第 ...
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伍、对防制洗钱有功人员之奖励措施： 本公司职员有下列对防制洗钱有功之具体事迹者，应给予适当奖励： 一、因申报疑似洗钱案件，对检调单位防范或侦破犯罪有贡献者。 二、参加国内、外防制洗钱相关业务讲习成绩优良或搜集国外法令研提对证券金融机构防制洗钱活动具价值之资料者。 陆、本注意事项经董事会通过后实施， ...
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八 直接投资生产事业。 九 投资住宅建筑及企业建筑。 一○ 办理国内外汇兑。 一一 办理商业汇票承兑。 一二 签发信用状。 一三 办理国内外保证业务。 一四 代理收付 并得责令限期撤换负责人或撤销其许可。 第136- 1条 犯本法之罪，因犯罪所得财物或财产上利益，除应发还被害人或得请求损害赔偿之人外， ...
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得由主管机关勒令该信托业或分支机构停业。 第58-1条 犯本法之罪，因犯罪所得财物或财产上利益，除应发还被害人或得请求损害赔偿之人外，属于犯人 直接投资、住宅建筑及企业建筑投资业务分割、出售或缩减完毕后，依银行法改制为商业银行或依本法申请信托业营业执照。 第61条 本法施行前，政党或其它政治团体投资或 ...
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专用于办理金融研究训练发展事宜；其资金之提拨方法及运用管理原则，由中华民国银行商业同业公会全国联合会拟订，报请主管机关核定之。 第二章 银行之设立、变更、停业、 ，其行为负责人依前二项规定处罚。 前三项规定于行为负责人在中华民国领域外犯罪者，适用之。 第127-2条 违反主管机关依第六十二条第一项规定 ...
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机构。 一○ 其它经主管机关认定与金融业务相关之事业。 前项第一款称银行业，包括商业银行、专业银行及信托投资公司；第五款称保险业，包括财产保险业、人身保险业、 百万元以上五亿元以下罚金。 金融控股公司负责人或职员，二人以上共同实施前项犯罪行为者，得加重其刑至二分之一。第一项之未遂犯罚之。 第57-1条 ...
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