并自即日起实施 中华民国九十四年三月二十九日行政院金融监督管理委员会金管证二字第0940109229号函准予备查 1 证券商内部控制制度标准规范–内部控制制度(代理买卖外国债券) ┌─────┬────┬───────────┬───────┐│编号│作业项目│作业程序及控制重点│依据资料 ...
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： 一、接受特定人委任从事全权委托期货交易业务。 二、其它经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)核准之有关业务。 第3条 本规则所称全权委托期货交易 。 第8条 期货经理事业应依本会所订之证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度实施要点及全国期货商业同业公会联合会等期货相关机构订定之期货经理事业 ...
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银行办理本项业务，应建立适当之内部控制制度及风险管理制度，并落实执行，且依银行内部控制及稽核制度实施办法规定，办理内部稽核及自行查核。其内容应 保险代理人、保险经纪人或保险公司依相关法令及契约负赔偿责任。 十二、第四点所称之合作推广或共同行销契约书，由中华民国人寿保险商业同业公会、中华民国产物保险商业 ...
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：其内容至少应包括组织架构与人员资格、作业流程、风险管理制度、内部控制制度及内部稽核制度。 五、银行办理本项业务应设立独立于其它部门外之专责部门及 理财业务人员，应具备一定资格条件，否则不得执行业务。其资格条件之内容由中华民国银行商业同业公会全国联合会订定并报主管机关核定。但本项业务如涉及其它金融特许 ...
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备供查核。 前项之稽核报告，应包括公司之财务及业务是否符合有关法令及公司内部控制制度之规定。 第10条 期货顾问事业经营业务，应由登记合格之业务员执行业务； 资料及广告物，其形式、内容、制作及传播等相关事项，由全国期货商业同业公会联合会订定管理办法，申报本会备查；其修正时亦同。 前项宣传资料、广告物及 ...
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准则：其内容至少应包括组织架构与人员资格、作业流程、内部控制制度与风险管理制度及内部稽核制度 五、银行办理本项业务应设立专责部门，负责业务之规划与 净值管理效益，并采取必要措施。 前项第二款商品适合度政策之内容要点，由中华民国银行商业同业公会全国联合会订定并报主管机关核定。 十、第六点所称内线交易及 ...
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，并由保管机构建立及搜集下列基本数据： 一、证券商、期货商及其它交易对象之银行存款账号或客户保证金专户帐号、户名、交易账号及结算交割人员之身分资料等。 全权委托投资业务，因法令变更致增加得投资或交易范围，应于内部控制制度中增订相关风险监控管理措施及会计处理事宜，提经董事会通过。受任人经营全权委托投资 ...
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备查。 第8条 经营证券投资信托事业，发起人应有符合下列资格条件之基金管理机构、银行、保险公司或金融控股公司，其所认股份，合计不得少于第一次 及其平面图、照片。 一四、书面内部控制制度及会计师出具之无保留意见之审查意见书。 一五、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明 ...
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。 证券投资信托事业运用基金出借所持有之有价证券，应于内部控制制度中订定基金出借有价证券之风险监控管理措施，提经董事会通过。 第15条 证券投资信托事业募集 其发行之短期票券及有价证券，不得超过基金净资产价值百分之十。 四、投资任一银行或票券商保证或背书之短期票券总金额，不得超过基金净资产价值百分之十 ...
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下列二种： (一)由银行内部自行举办 1.依照「银行办理财富管理业务应注意事项」规定，银行应特别针对理财业务人员订定训练及考评制度。 2.课程规划以 金融事业之相关规定者，应另依各业之规定办理。 第7条 本准则经中华民国银行商业同业公会全国联合会理事会会议通过并报经主管机关核定后施行；修正时，亦同。...
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