是指由于错误的商业决策、或决策执行不当、或对同业竞争缺乏适当响应、或产业变动缺乏适当反应，而使证券商收益或资本受到实时或未来可能损失的风险。 3. 与跨产品间所采用之计算方法与模型及资料之一致性。 3.证券商若采用分布式的风险管理信息系统架构，必须注意不同单位间所使用之分析方法与市场资料是否具有一致性 ...
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：其内容至少应包括组织架构与人员资格、作业流程、风险管理制度、内部控制制度及内部稽核制度。 五、银行办理本项业务应设立独立于其它部门外之专责部门及 净值管理效益，并采取必要措施。 前项第(二)款商品适合度政策内容要点，由中华民国银行商业同业公会全国联合会订定并报主管机关核定。 十一、第六点所称内线交易 ...
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销售或推介客户有关商品时，不仅应揭露商品的各项特性及风险，更应积极考量商品设计之复杂度、风险高低程度、现金流量方式等，是否能与客户 得据以审定之。 六、银行财富管理业务专责部门人员之训练课程，主要范畴如下： (一)业务规范及职业道德操守 (二)基础理财规划课程 (三)风险管理与保险规划课程 (四)员工 ...
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规定揭露各该类型之业务所涉及之各类风险，其投资标的涉及连动债券或结构型商品者，除符合境外基金管理办法第52条第1项定义之委托人外 发行机构所保证配息及____％本金之保证。 二、委托人兼受益人提前赎回的风险(Early Redemption Risk)： 本债券未发生违约之状况下，发行机构于到期日时， ...
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及未来可能发生之估计金额与因应措施，如无法合理估计者，应说明无法合理估计之事实。 五、风险管理：列明最近二年度逾期放款金额、授信风险 。 (七)对中小企业放款占放款总余额比率。 (八)中长期放款占定期存款比率。 (九)向商业银行融资总额占净值比率。 (一○)附买回条件交易余额占净值比率。 (一一)自行 ...
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，应由”中央主管机关”洽商“中央银行”后核准办理。 第28条 商业银行及专业银行经营信托或证券业务，其营业及会计必须独立；其营运范围及风险管理规定，得由主管机关 三 以自己之财产或权益售让与信托人。 四 从事于其它与前三项有关的交易。 五 就信托财产或运用信托资金与公司之董事、职员或与公司经营之信托 ...
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机构，应由中央主管机关洽商中央银行后核准办理。 第28条 商业银行及专业银行经营信托或证券业务，其营业及会计必须独立；其营运范围及风险管理规定，得由主管机关定之 三、以自己之财产或权益售让与信托人。 四、从事于其它与前三项有关的交易。 五、就信托财产或运用信托资金与公司之董事、职员或与公司经营之信托 ...
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股东表决权过半数之同意推选一人为主席，继续开会。 第10条 证券商应重视股东知的权利，有关公司财务、业务、内部人持股及公司治理情形，应确实遵守信息公开 应重视并充分发挥独立监察人之功能，以加强公司风险管理及财务、营运之控制。 第55条 证券商应与往来银行及其它债权人、员工、投资人、业务往来公司之利益 ...
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文较大字体刊印：警语： (一)本基金经行政院金融监督管理委员会核准或同意生效，惟不表示本基金绝无风险，基金经理公司以往之绩效不保证基金之最低收益。 金管会或中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会申诉。 2.向证券投资人及期货交易人保护中心申请调处。 十、说明投资人应负担的各项费用及金额或计算基准之表列 ...
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第1条 本规范依据证券投资信托暨顾问商业同业公会管理规则第六条及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会会员自律公约第七条之规定订定之。 第2条 证券投资 应详阅公开说明书，俾了解本基金之详细保证情形及其风险与特性。 2.投资人持有本基金至到期日时，始可享有％的本金保证。 3.投资人于到期日前买回者或有 ...
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