不得有利害冲突或其它损及客户权益之行为。 银行应参考中华民国信托业商业同业公会拟订并报经主管机关核定之银行经营信托业务风险管理规范，订定内部规范。 第4条 银行 、应设置证券部门办理证券业务，相关会计亦应整并于证券帐处理。 二、银行证券部门应以显著方式于营业柜台标示，并向客户充分告知证券投资非属存款， ...
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。 (9)压力测试与回溯测试方法之开发与执行。 (10)检验投资组合的实际损益与风险管理执行单位预测之差异程度。 (11)检核业务单位使用之金融商品定价模型与评价 条款疏漏、规范不周等致使契约无效，而造成之可能损失。 2.策略风险是指由于错误的商业决策、或决策执行不当、或对同业竞争缺乏适当响应、或产业 ...
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：其内容至少应包括组织架构与人员资格、作业流程、风险管理制度、内部控制制度及内部稽核制度。 五、银行办理本项业务应设立独立于其它部门外之专责部门及 理财业务人员，应具备一定资格条件，否则不得执行业务。其资格条件之内容由中华民国银行商业同业公会全国联合会订定并报主管机关核定。但本项业务如涉及其它金融特许 ...
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、证券化商品等，符合下列资格条件之一，但推介境外基金者，依境外基金管理办法之相关规定办理，另推介国内投信基金者，亦得比照办理： (一 据以审定之。 六、银行财富管理业务专责部门人员之训练课程，主要范畴如下： (一)业务规范及职业道德操守 (二)基础理财规划课程 (三)风险管理与保险规划课程 (四)员工 ...
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其内容至少应包括组织架构与人员资格、作业流程、内部控制制度与风险管理制度及内部稽核制度 五、银行办理本项业务应设立专责部门，负责业务之规划与执行，及 净值管理效益，并采取必要措施。 前项第二款商品适合度政策之内容要点，由中华民国银行商业同业公会全国联合会订定并报主管机关核定。 十、第六点所称内线交易及 ...
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、银行办理本项业务，应建立适当之内部控制制度及风险管理制度，并落实执行，且依银行内部控制及稽核制度实施办法规定，办理内部稽核及自行查核。其内容 保险代理人、保险经纪人或保险公司依相关法令及契约负赔偿责任。 十二、第四点所称之合作推广或共同行销契约书，由中华民国人寿保险商业同业公会、中华民国产物保险商业 ...
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依规定揭露各该类型之业务所涉及之各类风险，其投资标的涉及连动债券或结构型商品者，除符合境外基金管理办法第52条第1项定义之委托人外 完全丧失流动性后，委托人必须持有本债券直到满期。 五、信用风险(Credit Risk)： 本债券之发行或保证机构为_____银行，委托人须承担本债券发行或保证机构之信用 ...
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不利因素，以及最近二年度存款(信托资金)、授信、投资、外汇、买卖票券及承销商业本票等金额。 三、从业员工：最近二年度从业员工人数，平均服务年资、平均年龄及 之股份数额，以及子公司取得及处分该银行股票之情形。 七、风险管理：叙明风险管理政策、评估控制风险之方法，以及各类风险之暴险状况，至少应包括信用风险 ...
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中华民国九十四年四月四日中华民国证券商业同业公会中证商业字第0940000593号函订定发布；并自即日起实施 中华民国九十四年三月二十九日行政院金融监督管理委员会金管证二字第0940109229 ...
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经营原则、风险管理、作业程序、专责单位与帐户行间之权责划分、防火墙机制等内部控制制度，以及营业纠纷之处理方式。 第6条 指定银行依前条 之业务规范，由财团法人台北外汇市场发展基金会(以下简称基金会)洽商中华民国银行商业同业公会全国联合会(以下简称银行公会)拟订，报经本行核定后施行；修正时，亦同。 指定 ...
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