事项： (一)证券交易所之许可、变更登记及财务、业务之监督管理及查核事项。 (二)证券交易所人员管理登记事项。 (三)集中交易市场证券结算交割制度之规划、设计 ： 一、公开发行公司建立内部控制制度处理准则之修订。 二、证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则之修订。 三、公开发行公司财务、业务 ...
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本会公告之。 证券投资信托事业运用基金从事证券相关商品交易，应于内部控制制度中订定基金从事上开交易之风险监控管理措施及会计处理事宜，提经董事会通过。 第 为增加保本型基金投资效率，得以利息或未保本之本金从事国内外集中交易市场或店头市场证券相关商品交易，并遵守相关规范。 第45条 保本型基金应经保证机构 ...
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金钱或其它利益。 七、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，意图抬高或压低证券交易市场某种有价证券之交易价格，或从事其它足以损害证券投资信托基金投资人权益之 外国证券事业之登记或变更登记证明文件等，应于取得证明文件后五日内申报证期会备查。 前项资金之汇出应经证期会核准，并依管理外汇条例有关 ...
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需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表、银行存款余额表及证券相关商品明细表交付经理公司；于每月 本息或其它债权； (七)其所发行之上市或上柜股票于证券集中交易市场或证券柜台买卖中心交易时，发生违约交割情事，且违约交割者为发行公司之关系人 ...
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之有价证券。 三、恒生香港中资企业指数(Hang Seng China-Affiliated Corporatio-ns Index) 成分股公司所发行之有价证券。 四、香港或澳门地区证券交易市场由大陆地区政府、公司直接或间接持有股权达百分之三十以上之公司所发行之有价证券。 第16条 证券投资信托 ...
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应依公司法关于经理人之规定办理，包括已向经济部办理经理人登记，或依章程或契约规定授权范围内有为公司管理事务及为公司签名权利之经理人。 第7条 本规则所 全权委托交易资金，与自己或其它受托交易资金，为相对委托之交易。但经由集中交易市场委托买卖成交，且非故意发生相对委托之结果者，不在此限。 一○、利用委任 ...
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金钱或其它利益。 七、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，意图抬高或压低证券交易市场某种有价证券之交易价格，或从事其它足以损害证券投资信托基金投资人权益之 外国证券事业之登记或变更登记证明文件等，应于取得证明文件后五日内申报本会备查。 前项资金之汇出应经本会核准，并依管理外汇条例有关规定 ...
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证券或资产基础证券及认购（售）权证等，但不得投资兴柜有价证券及店头衍生性商品。（二）投资限额：1．大陆地区投资人投资台湾地区证券之限额，由金管会会商外汇 。（四）陆资登记时给予特殊代码，以利监控。（五）加强市场监视及跨市场通报机制。上该管理办法公布施行后，陆资即可投资国内资本市场及从事期货交易，将可循 ...
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从事下列业务之人员： 一、对有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易有关事项，提供分析意见或推介建议。 二、 或他法鼓动或诱使他人拒绝履行证券投资买卖之交割义务、为抗争或其它扰乱交易市场秩序之行为。 十五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十 ...
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之需要，推动研发人身保险商品。 (六)本组一般综合性行政业务、工作计画及工作报告之汇编。 (七)其它上级交办事项。 第6条 第三组掌理保险市场发展、纪律及消费者保护 、抚恤事项之拟办。 九、职员薪俸及各项补助之审核。 十、人事资料之登记、管理、移转、动态陈报及各项人事报表之编制。 十一、本局人事规章之 ...
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