本会公告之。 证券投资信托事业运用基金从事证券相关商品交易，应于内部控制制度中订定基金从事上开交易之风险监控管理措施及会计处理事宜，提经董事会通过。 第 为增加保本型基金投资效率，得以利息或未保本之本金从事国内外集中交易市场或店头市场证券相关商品交易，并遵守相关规范。 第45条 保本型基金应经保证机构 ...
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称本会)备查： (一)涉及与适用台湾地区与大陆地区人民关系条例及依该条例所定之相关法令有关之商品。 (二)涉及从事衍生自国内股价暨期货交易所有关之现货商品及 阶管理阶层及相关业务主管共同参考订定风险管理制度。从事衍生性金融商品交易政策及程序，得视商品与市场改变情况适时调整，对风险容忍度及业务承作限额， ...
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之有价证券。 三、恒生香港中资企业指数(Hang Seng China-Affiliated Corporatio-ns Index) 成分股公司所发行之有价证券。 四、香港或澳门地区证券交易市场由大陆地区政府、公司直接或间接持有股权达百分之三十以上之公司所发行之有价证券。 第16条 证券投资信托 ...
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由财政司在审报刊登公告指明的法人团体。 （3）在本条中—— （1）“结算所”指《商品交易条例》（第二百五十章）第二（1）条所界定的结算所，或根据任何其他条例 审裁处必须首先给予有关的人申辩的机会，或如该人是一间机构，则须给予参与管理该机构的高级人员申辩的机会，方可根据第（1）款就该人或该机构作出命令。 ...
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金钱或其它利益。 七、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，意图抬高或压低证券交易市场某种有价证券之交易价格，或从事其它足以损害证券投资信托基金投资人权益之 申报证期会备查。 前项资金之汇出应经证期会核准，并依管理外汇条例有关规定办理。 证券投资信托事业应于被投资外国证券事业营业年度终了后六 ...
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或其它利益。 七、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，意图抬高或压低证券交易市场某种有价证券之交易价格，或从事其它足以损害证券投资信托基金投资人权益之 后五日内申报本会备查。 前项资金之汇出应经本会核准，并依管理外汇条例有关规定办理。 证券投资信托事业应于被投资外国证券事业营业年度终了后六 ...
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风险高低程度、现金流量方式、投资地区市场风险、商品期限、保本程度、价格波动程度等因素，分别分析评估及分类后，界定个别商品或投资组合之风险等级。 银行应 条例、信用合作社法、洗钱防制法、建筑法、建筑师法、不动产经纪业管理条例或其它金融、工商管理法，受刑之宣告确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免 ...
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凭证。 二、银行定期存款存单。 三、共同信托基金受益证券。 四、依不动产证券化条例所发行之不动产投资信托受益证券或不动产资产信托受益证券。 五、依金融资产证券化 核准；其为外国基金管理机构所发行或经理者，应以经证券主管机关核准证券投资顾问事业提供投资推介顾问者为限。但于国内、外证券集中交易市场挂牌交易 ...
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为交易目的金融资产： 1.其取得主要目的为近期内出售。 2.其属合并管理之可辨认金融商品投资组合之部分，且有证据显示近期该组合实际上为短期获利之操作 商买卖证券应支付交易所或证券柜台买卖中心之经手续，本科目应依其在集中交易市场或其营业处所买卖分别列示。 (三)转融通手续费支出：证券商办理有价证券融资融 ...
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条规定兼营票券金融业务，其票券金融业务部门之会计事务应依票券金融管理法规规定办理。金融机构兼营之证券商，其会计事务之处理于银行法规另有规定者， (十三)借券担保价款：证券商因借券交易，向标的证券持有者借入或在交易市场融券所交付之担保价款。 (十四)衍生性金融商品资产：证券商从事国内外衍生性金融商品业务 ...
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