第1条 为规范柜台买卖证券商(以下简称证券商)及其从业人员从事衍生性金融商品业务广告及营业促销活动之行为，以维护业者之专业形象，并保障交易人权益。依据 ，证券商不得拒绝或妨碍。 第9条 (广告数据之内部控管) 证券商为从事广告及营业促销活动而制作之有关资料，应列入公司内部控制制度管理，并于对外使用前， ...
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等内容，本步骤由交易员、基金经理人及总经理负责。 (四)交易检讨：从事证券相关商品交易检讨报告；本步骤由报告人、基金经理人(或部门主管)及总经理负责。 玖、 投资信托事业不得因某证券投资信托基金得从事证券相关商品之避险交易，而以「低风险」作为基金广告或其它营业促销活动之诉求。 拾贰、证券投资信托基金 ...
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。 玖、证券投资信托事业应每日向台湾期货交易所申报所管理个别证券投资信托基金当日从事证券相关商品交易之相关投资组合比例。 拾、证券投资信托事业不得因某证券投资信托基金得从事证券相关商品之避险交易，而以「低风险」作为基金广告或其它营业促销活动之诉求。 拾壹、证券投资信托基金公开说明书应 ...
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。 玖、证券投资信托事业应每日向台湾期货交易所申报所管理个别证券投资信托基金当日从事证券相关商品交易之相关投资组合比例。 拾、证券投资信托事业不得因某证券投资信托基金得从事证券相关商品之避险交易，而以「低风险」作为基金广告或其它营业促销活动之诉求。 拾壹、证券投资信托基金公开说明书应 ...
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处理之。 第9条 受任人为便于其业务人员于从事全权委托投资业务招揽与营业促销活动时，提示正确及完整信息供客户参考，就所制作之简介或说明之内容， 向客户详细说明全权委托投资之相关事项，并交付全权委托投资说明书；如拟从事证券相关商品交易，应再交付客户全权委托期货暨选择权交易风险预告书(模板如附件五)，并向 ...
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、交易单价及总额、净增(减)股数、累计持有股数； (2)具股权性质之衍生性商品：其名称、交易日期、交易别(买或卖)、交易数量、交易单价及总额及 经营全权委托投资业务管理办法，以及公会订定之证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范等规定。 (二)其它注意事项 1.公司应确保其业务部门对基金管理与 ...
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有价证券及其相关商品时，未将证券商、期货商或其它交易对手退还手续费或给付其它利益归入基金资产。 五、约定或提供特定利益、对价或负担损失，促销受益 之投票表决权，收受金钱或其它利益。 七、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，意图抬高或压低证券交易市场某种有价证券之交易价格，或从事其它足以损害 ...
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、诈欺或其它足致他人误信之宣传或营业促销活动。 四、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，未将证券商或期货商退还手续费归入基金资产， 之投票表决权，收受金钱或其它利益。 七、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，意图抬高或压低证券交易市场某种有价证券之交易价格，或从事其它足以损害 ...
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、公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券投资顾问 未成年子女。 二、本人、配偶及其未成年子女利用他人名义投资有价证券及其衍生性金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得取得与业务相关之初次 ...
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、公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券投资顾问 未成年子女。 二、本人、配偶及其未成年子女利用他人名义投资有价证券及其衍生性金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得取得与业务相关之初次 ...
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