户时，应依下列规定分别向清算银行、证券商或期货商办理： 一、自然人：检具身分证明亲自办理。 二、法人：由被授权人检具授权书办理开户手续(本中心将 券人、出借人双方自行议定，不适用前条规定。 第24条 清算银行、证券商及期货商受托办理借贷交易，应收取手续费，本中心提供中央登录公债市场借贷服务，应收取借贷 ...
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及有关法令办理；其未规定者，依财团法人中华民国会计研究发展基金会财务会计准则委员会发布之一般公认会计原则办理。 期货商据以编制财务报告之会计事务处理，应 收入、兑换利益、投资利益、处分固定资产利益、处分投资利益、本国专营期货经纪商以自有资金从事期货交易所产生之利益等。 二、费用： (一)经纪经手费支出 ...
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对于下列疑似洗钱态样表征，应执行确认客户身份，必要时应实地查访客户，并作成查访纪录。 1.客户提供之身分证或法人证明文件有伪造、变造痕迹，或意图使用假名进行开户、交易。 2.客户之地址或工作地点与期货商所在距离遥远且无法作合理之解释，此外其交易情形显有异常者 ...
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型认购(售)权证业务者，则应取得中华信用评等股份有限公司twBBB-级以上或英商惠誉国际信用评等股份有限公司台湾分公司BBB-(twn)级以上或穆迪信用评等股份 提出申请： 一、投资人及其被授权人为人头户，或使用假名、虚设行号或法人团体办理交易。 二、投资人为标的公司内部人、该证券商关系人者。 第31 ...
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第一届理监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文7条(原名称：「期货商防制洗钱注意事项」模板) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证 纪录。 1.客户提供之身分证或法人证明文件有伪造、变造痕迹，或意图使用假名进行开户、交易。 2.客户之地址或工作地点与期货商所在距离遥远且无法作 ...
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、须为同时经营证券经纪、承销及自营业务之综合证券商，并取得柜台买卖债券自营商证照。 二、长期信用评等应达下列标准之一： (一)中华信用评等股份有限公司 经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「证券商财务报告编制准则」、财团法人中华民国会计研究发展基金会「财务会计准则第二十七号公报」、「财务会计准则第 ...
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。 (三)客户以划拨方式支付买进价款办理给付结算，届期应付价金不足者，证券经纪商应比照前目规定输入违约信息。但于星期一至星期五因银行作业致逾下午六时 ： (一)因银行作业疏失致客户应付给付结算代价届期未能交付者。 (二)因证券经纪商作业疏失误报客户违约者。 (三)经仲裁判断、法院确定判决或其它与确定 ...
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计算具履约价值之基准应配合事项如下： (一)计算具履约价值之基准不扣除证券经纪商收取之履约手续费，故遇持有人之所得履约应收款项扣减交易税后之金额少于依 中心认购 (售)权证买卖办法第十二条规定所计算之履约手续费时，证券经纪商收取之履约手续费不得高于投资人所得履约应收款项。 (二)集保公司于接受证券经纪 ...
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但同属钜额买卖、同一成交日及同一种类之有价证券得先行相互抵缴处理。 证券经纪商执行前项错帐买回或转卖处理后，至迟应于处理当日下午五时前，将冲销 应于成交日下午 六时前，将违约情形以书面向本中心申报，同时通知委托人。 证券经纪商依前项申报钜额买卖委托人违约时，应即代办给付结算手续，其因代办给付结算所受之 ...
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回报单，并由本中心实时将成交数据经由交易信息揭示系统公告之。 第9条 证券经纪商巨额买卖发生错帐及更正账号时，至迟应于成交日下午二时三十分前，将错 于成交日下午六时前，将违约情形以书面向本中心申报，同时通知委托人。 证券经纪商依前项申报巨额买卖委托人违约时，应即代办给付结算手续，其因代办给付结算所受之 ...
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