证件及相关资格，提经理事会议通过，报请主管机关核备及目的事业主管机关备查。 本会会务工作人员之遴选以公开甄试为原则。各单位如因业务需要，必须增补人员时，应 廿一日；因兄弟姊妹死亡者，给丧葬假三日。 六、奉派参加训练、研习及参加各种国家考试，或兵役召集者，均应依法按其所需日数给予公假。 前项给假，得扣除 ...
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事业内部道德规范，爰参酌上开国家制度，订定本行为准则，供投顾事业制定内部人员职业道德规范时参考援引。本行为准则为指引式规范(Guideline)，各公司得依 证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密 ...
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事业经理守则」之适用范围，除本守则另有规定外，为证券投资信托事业及其人员有关管理证券投资信托基金及经营全权委托投资业务之事宜。 四、适用对象 ( 。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 1.督察主管应每年一次向董事会及监察人提出简单报告 ...
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与本身营业性质无关者。 3.交易款项源自「打击清洗黑钱特别行动工作小组(FATF)」所列举不合作国家名单等地区汇入，五个营业日内提现或转帐，且该 程序规定，认定属异常交易者。 (三)受理申报之程序 1.申报流程： (1)各单位承办人员发现异常交易，应立即陈报专责督导主管。 (2)专责督导主管应尽速裁决 ...
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记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之商誉具有高风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之作为。 (三)对于非 防制洗钱作业之查核： (一)稽核单位应将防制洗钱注意事项纳入内部控制制度中，并订定查核事项以定期进行查核工作。 (二)稽核人员若发现本公司职员执行防 ...
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及非欧美系银行之监理。 (二)亚洲金融监理制度之调查研究。 (三)我国与亚洲主要国家之监理合作及信息交流。 (四)亚洲金融情势发展之观察及研究。 (五)管理外汇条例 出席。 五、文稿之核阅及普通文稿之代判。 六、各单位工作推进之指导。 七、各单位工作及权责问题之协调与解决。 八、局长交办事项。 第19 ...
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证书前二年内参加在职教育训练达二十四小时以上。 在职教育训练得由财团法人保险事业发展中心、代理人商业同业公会、大学院校推广教育机构、或其它经主管机关认可之机构办理之 款至第三款之文件，须经中华民国驻外单位之签证。但该国未有中华民国驻外单位者，得由邻近国家之驻外单位为之。 第一项申请文件，其属外文者， ...
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证书前二年内参加在职教育训练达二十四小时以上。 在职教育训练得由财团法人保险事业发展中心、经纪人商业同业公会或协会、大学院校推广教育机构、或其它经主管机关认可之机构 款至第三款之文件，须经中华民国驻外单位之签证。但该国未有中华民国驻外单位者，得由邻近国家之驻外单位为之。 第一项申请文件，其属外文者， ...
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证书前二年内参加在职教育训练达二十四小时以上。 在职教育训练得由财团法人保险事业发展中心、公证人商业同业公会、大学院校推广教育机构、或其它经主管机关认可之机构办理之 款至第三款之文件，须经中华民国驻外单位之签证。但该国未有中华民国驻外单位者，得由邻近国家之驻外单位为之。 第一项申请文件，其属外文者， ...
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