1.前述作业风险管理机制至少应包括： (1)交易部门应确保所有交易皆遵循证券商之政策，且对于交易流程中有关授权、交易支持信息之取得、对手经验之考量、 ： (1)交易对手，包含其关系企业。 (2)同一信用等级之企业。 (3)产业别。 (4)国家别。 3.证券商宜采量化之模型或方法衡量信用风险，并据以设定 ...
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1条 （立法目的） 为健全银行业务经营，保障存款人权益，适应产业发展，并使银行信用配合国家金融政策，特制定本法。 第2条 （银行之定义） 本法称银行， 、财产目录或其它有关资料及报告。 “中央主管机关”于必要时，得指定专门职业及技术人员，就前项规定应行检查事项、报表或资料予以查核，并向“中央主管机关” ...
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第一章 通则 第1条 为健全银行业务经营，保障存款人权益，适应产业发展，并使银行信用配合国家金融政策，特制定本法。 第2条 本法称银行，谓依本法组织登记 、财产目录或其它有关资料及报告。 中央主管机关于必要时，得指定专门职业及技术人员，就前项规定应行检查事项、报表或资料予以查核，并向中央主管机关据实 ...
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第一章 通 则 第一条 （立法目的） 为健全银行业务经营，适应产业发展，并使银行信用配合国家金融政策，特制定本法。 ＊（银行）银行二；（金融政策）宪一 学识与经验之财务人员为之；并应由合格之法律、会计及各种业务上所需之技术人员协助办理。 第一百零七条 （连带赔偿责任） 信托投资公司违反法令或信托契约， ...
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