(1)交易对手，包含其关系企业。 (2)同一信用等级之企业。 (3)产业别。 (4)国家别。 3.证券商宜采量化之模型或方法衡量信用风险，并据以设定各交易对手 归属，并给予适当授权。 2.该制度内容应包含系统备份与回复、快速建立与出脱现有部位之程序、违约交割及临时现金管理需求之程序等。 3.应指派资深 ...
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全行之隶属关系图、人员配置及招募培训计画。 (四)业务章则、风险管理制度、内部控制及稽核制度。 (五)未来三年之资产负债、损益预估，并叙明其估计 (一)拟前来我国设立代表人办事处之营运策略考量，包括总行营运策略及对我国、邻近国家有关政治、经贸、金融情势之比较。 (二)对我国法律、税制、银行法规、银行 ...
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公司、工业银行、票券金融公司、信用卡公司及信用卡、现金卡、现金储值卡业务之监督管理等事项，并分设下列各科办事： 一、第一科办理下列事项： 之监理。 (二)亚洲金融监理制度之调查研究。 (三)我国与亚洲主要国家之监理合作及信息交流。 (四)亚洲金融情势发展之观察及研究。 (五)管理外汇条例、国际金融业务 ...
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全权委托投资业务经营原则、作业手续、权责划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件时，应同时检送审查表及审查意见 收资本额新台币三亿元以上者，提存新台币五千万元。 前项营业保证金应以现金、银行存款、政府债券或金融债券提存，不得设定质权或以任何方式提供担保， ...
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。 证券投资信托事业运用基金出借所持有之有价证券，应于内部控制制度中订定基金出借有价证券之风险监控管理措施，提经董事会通过。 第15条 证券投资信托事业募集基金 基金。 二、合并之基金应为同种类基金。 三、合并之基金投资区域及国家应相同。 四、经受益人会议同意合并。但消灭基金最近三十个营业日净资产价值 ...
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内部组织分工。 五、业务要点及流程。 六、业务之内部控制重点、风险管理措施及内部稽核制度。 七、会计处理方式。 八、人员配置及设备评估。 九、与 中应记载有关邮政储金汇兑业务之重要信息。 中华邮政公司应将资产负债表、损益表、现金流量表及其它经财政部指定之项目于其所在地之日报或依财政部指定之方式公告。 ...
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，应特别注意有无疑似洗钱之情形。 (八)申购或委托契约系以行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)函转外国政府提供之恐怖份子或团体为投资人或最终受益人 ： (一)对于客户全权委托投资之案件或新台币一百万元(含等值外币)以上之单笔现金交易，应保存足以了解交易全貌之交易纪录凭证、确认及申报纪录至少五年。 ...
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（立法目的） 为健全银行业务经营，保障存款人权益，适应产业发展，并使银行信用配合国家金融政策，特制定本法。 第2条 （银行之定义） 本法称银行，谓依本法组织 机关许可，并依中央银行之规定提列准备金；其许可及管理办法，由主管机关洽商中央银行定之。 前项所称现金储值卡，谓发卡人以电子、磁力或光学形式储存 ...
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章 通则 第1条 为健全银行业务经营，保障存款人权益，适应产业发展，并使银行信用配合国家金融政策，特制定本法。 第2条 本法称银行，谓依本法组织登记，经营银行业务 机关许可，并依中央银行之规定提列准备金；其许可及管理办法，由主管机关洽商中央银行定之。 前项所称现金储值卡，谓发卡人以电子、磁力或光学形式 ...
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